刘仁文：罪犯获取交游接口设施后缔造并运营证券交游软件的司法定性分析
作家：刘仁文，中国社科院法学所商讨员，中国社科大法学院锤真金不怕火，中国刑法学会副会长。
开头：原载《东说念主民梭巡》2022年第10期（5月下）。
李丽掌握破解的券商交游接口设施，缔造并运营具有证券交游编造分仓功能的α软件，为证券交游配资客户提供开立编造二级子账户、寄托交游、查询、结算等证券业务。α软件的β子设施具有调用券商接口插件聚合库中的函数，终了α软件的编造二级子账户在券商交游系统中查询信息和交游等功能。该案触及三个争议，以下分辨领略。
一、获取破解的券商交游接口设施后又缔造软件接入券商谈判机信息系统工作器，组成提供侵入、罪犯收尾谈判机信息系统设施、器具罪
该案中，认定李丽组成提供侵入、罪犯收尾谈判机信息系统设施、器具罪的关键在于：第一，α软件的β子设施调用破解的券商交游接口设施接入券商柜台谈判机信息系统工作器，属于侵入谈判机信息系统中的“侵入”。危害谈判机信息系统安全类犯法中的“侵入”是一个颇具争议的见识，刑律例范和联系司法解释贫窭澄清的界定。表面上一般以为“，侵入”是指未经授权访谒他东说念主谈判机信息系统的行径。往往阐扬为四种情形：（1）盗取他东说念主访谒密码，冒充正当用户实行访谒；（2）正当用户越权访谒；（3）掌握手艺技巧参预本无权参预的谈判机信息系统；（4）通过“罗网门”“后门”进行罪犯入侵。
该案中的情形属于未经券商授权，掌握手艺技巧参预本无权参预的谈判机信息系统。领先，券商授权金融软件参预我方柜台谈判机信息系统工作器的面目有两种：一种是券商专有 API接口，即由券商提供给特定第三方金融软件公司使用；另一种是券商把其接口进行封装后，顺利供个东说念主投资者使用。其次，α软件的β子设施不属于上述任何一种情况，也即α软件的β子设施莫得赢得券商授权其参预我方柜台谈判机信息系统工作器的权限。临了，α软件的β子设施通过手艺技巧处理参预了券商柜台谈判机信息系统工作器。手艺技巧处理面目主要有两种：一种是通过破解的券商交游接口设施，调用揣摸插件中动态聚合库中的函数，怒放第三方金融软件等；另一种是破解接口条约代码，掌握源代码生成接口程小序件，将罪犯交游数据发送到券商柜台谈判机信息系统工作器。
第二，α软件的β子设施是专门用于侵入谈判机信息系统的设施。梭巡教唆性案例第 68号叶源星、张剑秋提供侵入谈判机信息系统设施、谭房妹罪犯获取谈判机信息系统数据案的教唆道理指出，对有充分根据评释注解涉案设施是专门联想用于侵入谈判机信息系统、罪犯获取谈判机信息系统数据的，不错顺利认定为“专门用于侵入谈判机信息系统的设施”。表面上一般以为，惟有在功能上具有“专门性”，就恰当法定的“专门性”认定例则，但功能与指标是一个问题的两个方面，败落任何一个方面，得出的论断王人有失偏颇。对此，设施的“专门性”需要从功能和指标两个方面进行论证。
从功能看，α软件的β子设施具有单一性，即侵入券商柜台谈判机信息系统工作器。终了这一功能的面目主要有三种：（1）调用揣摸插件中的加密函数息争密函数，使设施能与券商柜台谈判机信息系统工作器进行普通交互；（2）调用券商交游接口插件动态聚合库中的函数，怒放和关闭第三方金融软件、查询多样交游数据等；（3）掌握源代码生成接口程小序件，将罪犯交游数据发送到券商柜台谈判机信息系统工作器，完成联系交游。从指标看，α软件的β子设施也具有单一性，即为不可接入券商柜台谈判机信息系统工作器的α软件提供手艺支援，通过破解券商专有接口将α软件接入券商柜台谈判机信息系统工作器。综上，可顺利将该案α软件的β子设施认定为专门用于侵入谈判机信息系统的设施。
二、未经批准掌握α软件从事证券交游分仓、场外配资等工作，组成罪犯规划罪
未经国度揣摸主管部门批准罪犯规划证券业务长短律例划罪所规制的行径类型。掌握α软件从事证券交游分仓、场外配资等工作，应被评价为罪犯从事证券业务，组成罪犯规划罪的行径类型。券商从事证券交游的面目有两种，一种是传统证券交游，另一种是网上证券交游，该案属于网上证券交游。券商通过金融软件提供证券交游分仓、场外配资等工作，是当今券商从事网上证券交游业务的主要面目。该案中李丽掌握α软件为其客户提供分仓、场外配资等工作属于券商从事网上证券业务的内容。但从事证券业务必须经证监会批准，李丽的行径并未获证监会批准。
精采李丽的责罚，不以证监会行政处罚决定书载明被处罚公司涉嫌罪犯规划罪为前提。情理有三：其一，天然罪犯规划罪具有刑事坐法和行政坐法两个特征，但行政法与刑法在规制限制、规制指标上的各异，决定了刑事坐法的判断需坚握自己的孤立性。其二，不错根据司法解释中罪犯规划证券业务的刑事立案次序，判断揣摸行径是否达到刑事坐法性次序。其三，期货配资公司在也曾达到罪犯规划罪刑事坐法性次序的前提下，可顺利依据罪犯规划罪的组成要件对揣摸行径加以认定。
三、获取破解的券商交游接口设施后又缔造、运营证券交游软件，组成数罪，应数罪并罚
第一，获取破解的券商交游接口设施后又缔造、运营证券交游软件，应组成数罪。确信犯法个数的基准，主要有行径说、风趣说、成果说和组成要件说等。通说以组成要件说为基准，即基于一个邪恶，实行一个犯法行径，恰当一个组成要件的，为一罪；基于多个邪恶，实行数个犯法行径，恰当数个犯法组成要件的，是数罪。从主不雅上看，李丽具有两个非凡：一是提供破解的券商交游接口，缔造接入券商柜台谈判机信息系统工作器的α软件的非凡；二是掌握我方缔造的α软件，为其注册用户提供证券信息查询、交游等工作，即从事证券规划类业务的非凡。从客不雅上看，李丽实行了两个行径：一是提供破解的券商交游接口，交予雇员缔造α软件；二是掌握 α 软件，参预券商柜台谈判机信息系统工作器，从事证券交游业务。从客体上看，李丽实行的两个行径侵害了两个法益：前行径侵害了谈判机管束规律法益；后行径干与普通的证券市集交游规律，侵害了证券市集交游规律法益。
第二，搪塞获取破解的券商交游接口设施后又缔造、运营证券交游软件的行径数罪并罚。李丽非凡实行获取破解的券商交游接口设施后又缔造、运营证券交游软件的系列行径，恰当数个犯法组成要件，同期法律未将联系行径执法为一个罪名，是以不存在想象竞合、法条竞合及法定的一罪诸情形。
有争议的是，李丽获取破解的券商交游接口设施后又缔造α软件的行径，与运营α软件的行径之间，是否存在技巧行径和指标行径的遭殃关系。天然李丽非凡实行的系列行径，骄气了遭殃犯的两个要件——行径东说念主实行了两个实足于犯法组成要件、能孤立评价为数罪的行径；数个犯法行径分辨触犯了不同的罪名。然则，李丽主不雅上并非受一个犯法非凡掌握，所实行的数个行径之间也不具有遭殃关系。领先，李丽提供破解的券商交游接口是为了α软件的成功缔造；运营α软件是为了罪犯赚钱，二者之间存在践诺区别。现实中的一些公司是可能具有正当缔造应用软件的天赋的。其次，李丽获取破解的券商交游接口设施后又缔造 α软件的行径与运营α软件的行径莫得遭殃关系。按照社会一般陶冶，缔造证券交游软件与爱戴证券交游软件具有遭殃关系，缔造证券交游软件与运营证券交游软件不具有遭殃关系。前者可能是李丽践诺收尾的甲公司不错从事的普通业务；后者则需要过程国度揣摸部门的特别授权。因此，将李丽实行的获取破解的券商交游接口设施后又缔造、运营证券交游软件组成的数罪评价为遭殃关系失当当，应当对其数罪并罚。
信息集会环境下，掌握互联网手艺技巧，破解券商柜台谈判机信息系统工作器接口，缔造、规划证券交游类软件，不仅侵害了券商的正当权利，干与了普通的证券市集交游规律，而况毁伤了谈判机集会大家规律。梭巡机关办理这类案件，应充分阐扬能动梭巡职能，多维想考，一并审查与危害谈判机信息系统安全联系联的犯法，以高水平办案工作保险经济社会高质地发展。将非凡提供破解的券商交游接口设施后又缔造软件接入券商柜台谈判机信息系统工作器的行径认定为提供侵入、罪犯收尾谈判机信息系统设施、器具罪，将掌握金融软件罪犯进行编造分仓、为他东说念主开立证券子账户、配资等行径认定为罪犯规划罪，并对这两类行径数罪并罚，不仅坚握了罪刑法定原则，而况坚握了弱点刑相适应原则，终明晰援法断罪，罚当其罪，为新式互联网环境下科学规制掌握高技术技巧侵入谈判机信息系统实行证券坐法犯法行径孝敬了司法奢睿。