正规配资公司官网本基金进行基金份额折算的

工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证     券投资基金更新的招募证明书        （2025 年第 2 号）     基金经管东说念主：工银瑞信基金经管有限公司      基金托管东说念主：国信证券股份有限公司 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金               更新的招募证明书                       贫瘠教唆   本基金经中国证券监督经管委员会 2022 年 6 月 27 日证监许可20221356 号文注册募 集。本基金基金合同已于 2022 年 7 月 13 日隆重成效，自该日起基金经管东说念主隆重首先经管 本基金。   基金经管东说念主保证本招募证明书的内容真确、准确、好意思满。本招募证明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值、收益及 商场出路等作出骨子性判断或者保证。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应负责阅读本招募证明书，全面意志 本基金家具的风险收益特征，应充分商量投资者自身的风险承受智商，并对认购                                   （或申购）、 买卖基金的意愿、时机、数目等投资行动作出安逸决策。基金经管东说念主提醒投资者基金投资 的“买者兴隆”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行包袱。   本基金主要投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资者 在投成本基金前，应全面了解本基金的家具秉性，感性判断商场，并承担基金投资中出现 的万般风险，包括：投资组合的风险（包括商场风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险 和金融模子风险等）         、经管风险、合规性风险、操格调险、ETF 基金的特定风险、创业板投 资风险、存托凭证投资风险、流动性风险、投资股指期货的风险、投资资产救援证券的风 险、基金合同提前阻隔的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险和其他风险等。本基金不错参与转融通证券出借业务，可能濒临因此 带来的流动性风险、信用风险及商场风险等投资风险。   本基金为往返型敞开式基金，投资方针为精细追踪标的指数“中证上海环交所碳中庸 指数”，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化，力图完了与标的指数阐述相一致的持久投 资收益。本基金属于股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基 金。本基金为指数基金，主要采取完全复制策略，追踪标的指数商场阐述，具有与标的指 数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大牺牲的风险，以及与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及往返机制 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金           更新的招募证明书 等关联的风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪谬误箝制未达约定方针、指数编制 机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募证明书“风险揭示”部分。   基金的过往事迹并不预示其明天阐述。基金经管东说念主经管的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹阐述的保证。基金经管东说念主依照恪遵法守、诚恳信用、严慎英勇的原则经管和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募证明书所载内容截止日为 2025 年 5 月 10 日，磋议财务数据和净值阐述数据截 止日为 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募证明书依然基金托管东说念主复核。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金                                                                                           更新的招募证明书 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书                     一、绪 言   《工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金招募证明书》（以下 简称“本招募证明书”或“招募证明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下 简称“《基金法》”)、           《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息裸露经管办法》(以下简称“《信息裸露办法》”)、《公开召募敞开式 证券投资基金流动性风险经管轨则》                （以下简称“《流动性风险经管轨则》”）                                  、《公开召募 证券投资基金运作诱骗第 3 号——指数基金诱骗》                        （以下简称“《指数基金诱骗》”）和其 他磋议法律法例以及《工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金基金 合同》   （以下简称“基金合同”）编写。   本招募证明书阐扬了工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金 的投资方针、策略、风险、费率等与投资者投资决策磋议的全部必要事项，投资者在作出投 资决策前应仔细阅读本招募证明书。   基金经管东说念主承诺本招募证明书不存在职何伪善记录、误导性讲演或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律工作。   本基金根据本招募证明书所载明的贵府央求召募。本招募证明书由工银瑞信基金经管有 限公司解释。本基金经管东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息， 或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同偏激他磋议轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     二、释 义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用雠校和补充 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金                更新的招募证明书 碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用雠校和补充 数证券投资基金招募证明书》偏激更新 资基金基金家具贵府撮要》偏激更新 资基金基金份额发售公告》 证券投资基金基金份额上市往返公告书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议雠校， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的雠校           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出的雠校     《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其时时作念出的雠校           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的雠校 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其时时作念出的雠校     《指数基金诱骗》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号——指数基金诱骗》及颁布机关对其时时作念出的雠校 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金        更新的招募证明书 存续或经磋议政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》（包括其时时雠校）及关联法律法例轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、往返等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 指定的在召募期间代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 证券投资基金登记结算业求实施折服》（偏激时时雠校）界说的基金份额的登记、存管、结 算及关联业务 经管有限公司或接受工银瑞信基金经管有限公司录用代为办理登记结算业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金                   更新的招募证明书       《业务执法》：指深圳证券往返所发布实施的《深圳证券往返所证券投资基金往返和 申购赎回实施折服》偏激时时雠校、中国证券登记结算有限工作公司发布实施的《中国证券 登记结算有限工作公司对于往返所往返型敞开式证券投资基金登记结算业求实施折服》偏激 时时雠校和深圳证券往返所、中国证券登记结算有限工作公司、工银瑞信基金经管有限公司 发布的其他关联执法和轨则 精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，采取敞开式运作款式的基金 份额的行动 赎回清单轨则的对价向基金经管东说念主央求购买基金份额的行动 求将基金份额兑换为申购赎回清单轨则的对价的行动 证券、现款替代、现款差额偏激他对价 书轨则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 更 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数揣摸打算 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金        更新的招募证明书 的揣摸值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，揣摸打算并通过深圳证券往返所发布的基 金份额参考净值，简称 IOPV 按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值的行动 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 裸露办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等前言 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公拓荒行股票、资产 救援证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或往返的债券等 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                   三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   称呼：工银瑞信基金经管有限公司 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金             更新的招募证明书   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新宽敞厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准竖立机关：中国证监会   批准竖立文号：中国证监会证监基金字200593 号   筹办范围：基金召募、基金销售、资产经管及中国证监会许可的其他业务   组织格局：有限工作公司   注册成本：贰亿元东说念主民币   磋议东说念主：郝炜   磋议电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册成本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册成本的 20%。   存续期间：持续筹办   （二）主要东说念主员情况   赵桂才先生，硕士，高档经济师，现任工银瑞信基金经管有限公司党委文告、董事长、 法定代表东说念主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行买卖信贷部、营业部和 公司业务二部工作，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西践诺董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租出党委文告、践诺董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金经管有限公司党委副文告、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产经管部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行策略经管与投资者关系部高档大众、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室遵法监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高档经济师，中国东说念主民大学经济学博士，中国工商银行策略经管与 投资者关系部大众、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行外洋业务部总经 理、总行外洋结算单证中心副总司理、工行厦门分行大众。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限工作公司董事长、瑞银全球投 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金              更新的招募证明书 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构工作逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，安逸董事，法学学士，香港太平名流，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 照管人委员会委员，香港会德丰集团扣问委员会委员，香港病院经管局公积金揣摸打算受托东说念主，香 港证监会方法复检委员会委员，香港政府经济照管人委员会发展局成员，香港联合往返所新市 场发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银大师”。   陈忠阳先生，安逸董事，中国东说念主民大学金融学博士，现任中国东说念主民大学财政金融学院应 用金融系莳植，金融风险经管工作室主任，中国国度风险经管法式化手艺委员会委员、中国 银行业从业东说念主员经验认证考试大众，曾任中国东说念主民大学外洋学院副院长。主要研究界限为金 融风险经管、金融监管。   伏军先生，安逸董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院莳植、博士生 导师、外洋法学系主任、外洋法学教工党支部文告，北京金融法院大众扣问委员会委员、最 高手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）践诺主任、中国法学会外洋经济法学研究 会副秘书长、中国法学会外洋金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富经管、基金分销部主管，瑞银资产经管香港区主管。姚伟浩先生在瑞银工作逾 9 年，负责 经管和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明司帐师事务所 高档审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限工作公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产经管（外洋）有限公司董事、工银 瑞信投资经管有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东说念主民大学，历任副科长、科长， 校团委副文告。2009 年至 2011 年接事于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东说念主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央往返室总司理。   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金                更新的招募证明书   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金经管有限公司党委委员、看管长、风险官。2001 年 4 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金经管有 限公司。   许长勇先生，硕士，高档经济师，金融风险经管师（FRM），现任工银瑞信基金经管有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷经管部、授信 业务部、公司金融业务部工作，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金经管有 限公司，兼任工银瑞信投资经管有限公司董事长。   王建先生，硕士，高档工程师，现任工银瑞信基金经管有限公司首席信息官。1996 年 7 月参加中国工商银行山东分行揣摸打算中心工作；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行拓荒运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深手艺司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任家具翻新经管部总司理助理、家具翻新经管部家具大众、金 融科技部家具大众。2022 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金经管有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限工作公司高档副司理。2008 年加入工银瑞信基金经管有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金经管有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高档司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金商场拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金经管有限公司，兼任工银瑞信资产经管（外洋）有限公司董事长、工银瑞信投 资经管有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金经管有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金经管有限公司基金司理。2010 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   李锐敏先生，本科，11 年证券从业教学；2013 年加入工银瑞信，曾任指数及量化投资 部量化资深研究员；2013 年加入工银瑞信，现任指数及量化投资部基金司理。2023 年 2 月 年 3 月 6 日至 2024 年 7 月 29 日，担任工银瑞信中证科技龙头往返型敞开式指数证券投资基 金发起式联结基金基金司理；2023 年 9 月 27 日至 2024 年 12 月 3 日，担任工银瑞信中证沪 港深互联网往返型敞开式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理；2023 年 9 月 27 日至 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金                  更新的招募证明书 理；2023 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信粤港澳大湾区翻新 100 往返型敞开式指数证券投 资基金基金司理；2023 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信大和日经 225 往返型敞开式指数证 券投资基金（QDII）基金司理；2023 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信中证 180ESG 往返型 敞开式指数证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信中证浮滥服务领 先往返型敞开式指数证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信粤港澳 大湾区翻新 100 往返型敞开式指数证券投资基金联结基金基金司理；2023 年 9 月 27 日于今， 担任工银瑞信中证科技龙头往返型敞开式指数证券投资基金基金司理；2024 年 5 月 30 日至 今，担任工银瑞信中证沪深港黄金产业股票往返型敞开式指数证券投资基金基金司理；2025 年 1 月 10 日于今，担任工银瑞信创业板 50 往返型敞开式指数证券投资基金基金司理；2025 年 2 月 7 日于今，担任工银瑞信深证 100 往返型敞开式指数证券投资基金基金司理；2025 年 2 月 7 日于今，担任工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金基金 司理；2025 年 3 月 12 日于今，担任工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金（自 2025 年 4 月   本基金历任基金司理：   赵栩先生，2022 年 7 月 13 日至 2025 年 2 月 7 日，担任本基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，外洋注册里面审计师，现任工银瑞信基金经管有限公司资深大众。 工银瑞信基金经管有限公司。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业教学；博士；曾任民生东说念主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部工作、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信稳健成长夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 任工银瑞信文学产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业教学；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金                  更新的招募证明书 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利夹杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享夹杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略夹杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈讲演天真配置夹杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年持有期夹杂型证券投 资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资 基金基金司理。   焦文龙先生，16 年证券从业教学，曾任鹏华基金践诺总司理，基金司理。2021 年加入 工银瑞信，现任指数及量化投资部总司理、基金司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银 瑞信新机遇天真配置夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞 信新价值天真配置夹杂型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信聚 享夹杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证 券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 往返型开 放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 往返型敞开式指数证券投 资基金联结基金）基金司理；2025 年 4 月 10 日于今，担任工银瑞信国证港股通翻新药往返 型敞开式指数证券投资基金基金司理。   赵志源先生，15 年证券从业教学；博士；曾任中国东说念主寿保障股份有限公司精算部主管。 银瑞信价值稳健 6 个月持有期夹杂型基金中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业教学，曾任中原银行总行往返员，中信银行总行往返员。2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天欢迎债券型发起式证券投资基金基金司理；2013 年 1 月 28 日于今， 担任工银瑞信 60 天欢迎债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊 益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任 工银瑞信宽心增利场内实时申赎货币商场基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 工银瑞信钞票快线货币商场基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任 工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任 工银瑞信安盈货币商场基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞 信丰益一年按时敞开债券型证券投资基金基金司理； 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金                更新的招募证明书 担任工银瑞信丰淳半年按时敞开债券型证券投资基金（自 2017 年 9 月 23 日起，变更为工银 瑞信丰淳半年按时敞开债券型发起式证券投资基金）基金司理；2017 年 6 月 12 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信丰实三年按时敞开债券型证券投资基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理；2018 年 2 月 28 日于今， 担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥按时敞开债券型发起式证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 7 日至   杜洋先生，14 年证券从业教学；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、基金经 理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信策略转型主题股票型证券投资基金基金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月按时敞开债券型证券投资基 金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年按时敞开债券 型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银瑞信稳健成长 夹杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担任工银瑞信新 动力汽车主题夹杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任 工银瑞信策略新兴产业夹杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 2020 年 12 月 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年按时敞开夹杂型证券投资基金基金司理；2021 年 4 月 26 日于今，担任工银瑞信策略远见夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 1 月 13 日至 2024 年 12 月 6 日，担任工银瑞信新动力汽车主题夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 日于今，担任工银瑞信领航三年持有期夹杂型证券投资基金基金司理；2024 年 12 月 6 日至 今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业教学，曾任中再资产经管股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部联席总司理、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 18 日至 今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015 年 4 月 28 日于今，担 任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担任工银瑞信 前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工 银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信科技翻新 6 个月按时敞开夹杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日至 今，担任工银瑞信成长精选夹杂型证券投资基金基金司理；2025 年 4 月 9 日于今，担任工 银瑞信新经济天真配置夹杂型证券投资基金（QDII）基金司理。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书   （三）基金经管东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东说念主的财产彼此安逸，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资；            、《基金合同》偏激他磋议轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的轨则，按磋议轨则揣摸打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购对价、 赎回对价，编制申购赎回清单；               《基金合同》偏激他磋议轨则，履行信息裸露及讲小说务；                                     《基金合同》 偏激他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予袒护，不向他东说念主泄露，因审计、法 律等外部专科照管人提供服务而向其提供的情况除外； 益；            、《基金合同》偏激他磋议轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 期限不低于法定最低期限； 够按照《基金合同》轨则的时间和款式，随时查阅到与基金磋议的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到磋议贵府的复印件； 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金        更新的招募证明书 管东说念主； 承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担工作； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募的认购款项、连同认购款项的银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票， 登记机构应赐与解冻，基金经管东说念主不承担关联股票冻结期间往返价钱波动的工作。登记机构 及发售代理机构将协助基金经管东说念主完成关联资金和证券的退还工作；   （四）基金经管东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 措施，空隙违反《证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、掌握证券往返价钱偏激他不刚直的证券往返行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则龙套的其他行动。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、实践箝制东说念主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当基金的投资方针和投资策略，效用基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱践诺。关联往返必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联往返应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安逸董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述龙套性轨则，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关联限制，或以变更后的轨则为准，不需要经基金份额持有东说念主大会审议，但需提前 公告。 法例及行业范例，诚恳信用、英勇尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的往返行动；   （7）冒失职守，不按照轨则履行职责；   （8）其它法律法例以及国务院证券监督经管机构龙套的行动。   （1）依照磋议法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的磋议证券、基金的买卖微妙以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资揣摸打算等信息。   （4）不以任何格局为除基金经管东说念主之外的其他组织或个东说念主进行证券往返。   （五）基金经管东说念主的里面箝制轨制   （1）健全性原则。里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个设施。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控方法，保重内控轨制 的有用践诺。   （3）安逸性原则。基金经管东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对安逸，基金经管 东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。基金经管东说念主里面部门和岗亭的建树应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。基金经管东说念主运用科学化的筹办经管方法裁汰运作成本，提升经济 效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制恶果。   （1）箝制环境   公司董事会决定公司发展策略，监督经管层履行职责及筹办运作的正当合规情况；董事 会下设风险经管委员会、经验审查及薪酬委员会、策略与可持续发展委员会、审计委员会等 特意委员会，按照法律法例、公司轨则的轨则和董事会的授权期骗职责。   公司设践诺委员会，负责公司日常筹办经管行动中的贫瘠决策，组织实施董事会决议。 践诺委员会下设的投资决策委员会和风险经管与里面箝制委员会，就基金投资、风险与内控 经管等发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司竖立看管长，对董事会负责，负责审查、监督检查公司偏激工作主说念主员的筹办经管和 执业行动正当合规情况及公司里面风险箝制情况。看管长发现基金及公司存在要紧筹办风险 或者隐患时，建议处理意见并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会讲演；公司未实时 讲演的，平直向中国证监会讲演。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险经管委员会和看管长对公司表里部风险进行评估；   b）践诺委员会下属的风险经管与里面箝制委员会负责对公司筹办经管中的要紧突发性 事件和要紧危急情况进行评估，制定危急处理决策并监督实施；负责对基金投资和运作中的 要紧问题和要紧事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所濒临的风险进行识别和评估。   （3）箝制行动   箝制行动包括自我箝制、职责分离、监察稽核、什物箝制、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、方法或措施。   箝制行动体现为：自我箝制以各岗亭的方针工作制为基础，是里面箝制的第一说念防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在关联部门和相 关岗亭之间建立贫瘠业务处理凭据传递和信息调换轨制；风险经管、内控合规以及救援职能 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金             更新的招募证明书 部门为里面箝制的第二说念防地，对一说念防地负有监督工作；稽核审计部门是里面箝制的第三 说念防地，通过专项稽核审计、里面箝制有用性评价等工作，对第一说念、第二说念防地履职情况 进行安逸客不雅的监督、评价。   （4）信息与调换   公司建立双向的信断交流路线，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息申诉 渠说念。通过建立有用的信断交流渠说念，保证了公司职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职 责关联的信息，并实时投递妥当的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务讲演系统。   （5）里面监控   里面监控由风险经管委员会、看管长、内控稽核部门在各自的权益范围内开展，检查、 评价公司里面箝制轨制合感性、完备性和有用性，监督里面箝制轨制的践诺情况，揭示公司 里面经管及基金运作中的风险，实时建议改进意见，促进公司里面经管轨制有用地践诺。   （1）基金经管东说念主确知建立、实施和支撑里面箝制轨制是本公司董事会及经管层的工作；   （2）上述对于里面箝制的裸露真确、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展陆续完善里面箝制轨制。                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 19 楼   法定代表东说念主：张纳沙   成立时间：1994 年 6 月 30 日   组织格局：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 96.12 亿元   存续期间：持续筹办   基金托管经验批文及文号：证监许可20131666 号   磋议东说念主：王菲   磋议电话：0755-81982729   国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是 1994 年 6 月 30 日成立的深圳国投 证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表东说念见解纳沙。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金                更新的招募证明书   经过 30 多年的发展，国信证券已成长为世界性大型概述类证券公司：牺牲 2024 年末， 注册成本 96.12 亿元；职工总和特出 1 万东说念主；在世界 117 个城市和地区共设有 56 家分公司、 国信成本有限工作公司、国信证券（香港）金融控股有限公司、国信证券资产经管有限公司 等 5 家全资子公司；50%持股鹏华基金经管有限公司。   公司及子公司筹办范围涵盖：证券经纪；证券投资扣问；与证券往返、证券投资行动有 关的财务照管人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产经管；融资融券；证券投资基金代销； 代销金融家具；股票期权作念市；上市证券作念市往返；商品期货经纪；金融期货经纪；期货交 易扣问、资产经管；创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个东说念主的创业投资业务； 创业投资扣问业务；为创业企业提供创业经管服务业务；参与竖立创业投资企业与创业投资 经管照管人机构；香港证券经纪业务、融资业务及资产经管业务；股权投资；科创板跟投业务 等。 券代码“002736”。根据中证协公布的证券公司会员筹办事迹排行，连年来，公司总资产、 净资产、净成本、营业收入、净利润等主要目的排行行业前哨。牺牲 2024 年 12 月末，公司 总资产达 5015.06 亿元，净资产达 1186.92 亿元；累计完成 IPO 技俩 319 家，其中创业板 IPO 技俩 86 家，均排行行业前哨。 客户数目、代理买卖证券业务净收入、代理销售金融家具净收入等目的排行行业前哨；完成 股票主承销技俩 11.17 家，召募资金 126.05 亿元。   瞻望明天，国信证券将赓续发扬“合规自律、专科求实、诚信稳健、调和担当”的文化 理念，持久秉持“创造价值、成就你我、服务社会”的价值不雅念，开拓越过，陆续翻新，全 力打造全球视线、原土上风、翻新驱动、科技引颈的世界一流概述型投资银行。   （二）主要东说念主员情况   国信证券托管部经管团队和业务主干具有十年以上银行、财务、证券计帐等金融和证券 从业教学，可为客户提供更多安全高效的专科服务；同期具备为托管客户提供个性化家具处 理的智商。   （三）基金托管业务筹办情况   国信证券是首批取得证券投资基金托管经验的券商之一，通过优质的“鑫管家运营服务 平台”为经管东说念主提供账户经管、资金划拨、估值核算、投资监督、份额登记、协助信息裸露 等“安全、高效、智能、方便”的服务。聚集团队忠良和优质资源，以弘大的翻新实力和综 合服务智商，为经管东说念主提供包括家具组合构建、运搭救援、绩效评估、投资研究、往返救援、 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金           更新的招募证明书 销售救援、家具孵化等一揽子概述服务决策，知足资管机构客户全地方、多端倪的运营需求。 业务质料已达外洋先进水平，已累计服务逾 4000 家经管东说念主，累计服务家具数目超 2 万只， 为万般资管家具的安全支撑与运营提供了坚实保障。   （四）基金托管东说念主的里面箝制轨制   国信证券资产托管业务里面箝制的工作方针是正当、合规开展业务，保护投资者及关联 当事东说念主正当权益，驻防操格调险、声誉风险偏激他关联风险。   国信证券针对资产托管业务建立科学合理、箝制严实、运行高效的里面箝制体系，保持 资产托管业务的里面箝制轨制健全、践诺有用。   公司风险经管、合规经管、稽核审计等里面箝制部门偏激关联岗亭履行对资产托管业务 的监督职责。   （1）风险经管   公司风险经管部门按照全面、当令、审慎的原则，对资产托管业务的风险成分进行监控 及检查，对贫瘠风险点建立监控法式和实施箝制方法，对风险情景进行评估。   公司建造统一的操格调险经管体系，对资产托管业务的操格调险进行按时识别，实时汇 总、分析及讲演风险事件偏激损失情况，加强对从业东说念主员的风险培训。   公司好奇对资产托管业务的声誉风险经管，实时掌合手和妥善草率外部影响及舆情响应。   （2）合规经管   公司合规经管部门对资产托管业务的正当合规情况进行安逸箝制，履行审查与扣问、合 规检查、讲演与风险处置、法律法例追踪、宣导与培训、监管调换与配合、信息贫瘠墙经管、 督促及领导反洗钱工作等职责。   （3）稽核审计   公司稽核审计部门通过过后稽核等款式，安逸履行检查、评价、讲演、建议、督导等职 责，发现、评价资产托管业务的里面箝制假想劣势和践诺劣势，评估里面箝制轨制的践诺效 果和实施效率，对存在问题建议整改意见并督导整改工作。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和方法   国信证券资产托管部制定投资监督法式与监督进程，依据法律法例的轨则、基金合同和 托管左券的约定，在授权范围内安逸履行对托管资产投资运作的监督职责。   基金托管东说念主的监督事项主要包括：1、对托管资产的投资范围、投资比例、投资限制进 行监督；2、对托管资产的核算估值是否妥当关联法律法例和范例性文献、基金合同和托管 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书 左券的约定进行监督；3、对托管资产的资金运用、计提和支付万般用度等情况进行监督；4、 对托管资产是否存在透支行动、应收款项是否实时足额到账进行监督；5、对托管资产的收 益分拨是否妥当法律法例和托管左券的约定进行监督；6、其他法律法例、基金合同和托管 左券约定的监督事项。   公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法例和其他关联轨则或 者违反基金合同和托管左券约定的事项，履行文书经管东说念主、讲演监管部门等方法，并持续跟 进经管东说念主的后续处理，督促经管东说念主照章履行信息裸露义务。                       五、关联服务机构   （一）基金销售机构   本基金申购赎回代理证券公司信息详见基金经管东说念主网站公示。   包括具有经纪业务经验及深圳证券往返所会员经验的整个证券公司。   基金经管东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的轨则， 遴聘其他妥当要求的机构销售本基金，详见基金经管东说念主网站。   （二）基金注册登记机构   称呼： 中国证券登记结算有限工作公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：4008058058   传真：010-50938907   磋议东说念主：赵亦清   （三）讼师事务所及承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   磋议电话：       （021）31358666   传真：     （021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金            更新的招募证明书    磋议东说念主：陈颖华    （四）司帐师事务所及承办注册司帐师    机构全称：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁    承办注册司帐师：贺耀、王蕊    磋议电话：        （010）58153000    传真：      （010）85188298    磋议东说念主：王蕊                        六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏激他法律 法例的磋议轨则召募。本基金召募央求依然中国证监会 2022 年 6 月 27 日证监许可 20221356 号文注册。    （二）基金类型    股票型指数基金。    （三）基金的运作款式    往返型敞开式。    （四）基金存续期间    不按时。    （五）基金份额启动发售面值、认购价钱    基金份额的启动面值为东说念主民币 1.00 元，按启动面值发售。                        七、基金合同的成效    (一)基金合同成效    本基金基金合同已于 2022 年 7 月 13 日隆重成效。自基金合同成效之日起，本基金经管 东说念主隆重首先经管本基金。    (二)基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制    《基金合同》成效后，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时讲演中赐与裸露；一语气 50 个工作 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金          更新的招募证明书 日出现前述情形的，基金经管东说念主在履行计帐方法后阻隔基金合同，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。               八、基金份额的折算与变更登记   （一）基金份额折算的时间   本基金存续期间，基金经管东说念主可向登记机构央求办理基金份额折算与变更登记。本基金 进行基金份额折算的，基金经管东说念主确定基金份额折算日，并提前公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时裸露的份额折算公告。基金份额折算后，本 基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额将发生休养，但休养后的基金份 额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外， 基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将 按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金 经管东说念主可蔓延办理基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  九、基金份额的上市往返   本基金于 2022 年 7 月 21 日在深圳证券往返所上市往返。   （一）基金份额的上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金经管东说念主可依据《深圳证券往返所证券投资基金 上市执法》     ，向深圳证券往返所央求上市：   基金上市前，基金经管东说念主应与深圳证券往返所签订上市左券书。基金份额获准在深圳证 券往返所上市的，基金经管东说念主应按照关联轨则发布基金上市往返公告书。   （二）基金份额的上市往返   基金份额在深圳证券往返所的上市往返需除名《深圳证券往返所往返执法》、                                    《深圳证券 往返所证券投资基金上市执法》、《深圳证券往返所证券投资基金往返和申购赎回实施折服》 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书 等磋议轨则。   （三）上市往返的停复牌、暂停上市、规复上市和阻隔上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和阻隔上市等按照《基金法》和关联法律法例以 及《深圳证券往返所证券投资基金上市执法》等关联业务执法、文书、诱骗、指南等磋议规 定践诺。   若本基金发生因不再具备上市条件而应当阻隔上市的情形时，本基金可由往返型敞开式 基金变更为追踪标的指数的非上市的敞开式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 若届时本基金经管东说念主已有以该指数行动标的指数的指数基金，基金经管东说念主将本着保重基金份 额持有东说念主正当权益的原则，履行妥当的方法后与该指数基金合并或者中式其他合适的指数作 为标的指数。具体情况见基金经管东说念主届时公告。   （四）关联法律法例、业务执法、中国证监会及深圳证券往返所对基金上市往返的关联 轨则内容进行休养的，基金合同相应赐与修改，并按照新轨则践诺，且此项修改无需召开基 金份额持有东说念主大会。   （五）在不违反法律法例及不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金不错央求在包 括境酬酢易所在内的其它证券往返所上市往返，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （六）若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限工作公司增多了基金上市往返的新功 能，基金经管东说念主不错在履行妥当的方法后增多相应功能，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （七）基金份额参考净值的揣摸打算与公告   基金经管东说念主在每一往明天开市前向深圳证券往返所提供当日的申购赎回清单，基金经管 东说念主或者基金经管东说念主录用其他机构在关联证券往返所开市后根据申购赎回清单和组合证券内 各只证券的实时成交数据，揣摸打算并由深圳证券往返所发布基金份额参考净值(IOPV)，供投资 者往返、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中不错 用现款替代成份证券的数目与最新成交价的乘积之和＋申购赎回清单中龙套用现款替代成 份证券的数目与最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额                十、基金份额的申购与赎回   本部老实容适用于本基金基金份额的场内申购、赎回业务。且本基金现在仅采取深圳证 券往返所跨商场股票 ETF 场内申赎模式，即“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”申赎 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金             更新的招募证明书 模式，明天基金经管东说念主可根据基金发展需要，通达场外什物申赎模式或其他深圳证券往返所、 登记机构允许的申赎模式，届时将发布公告赐与裸露并对本基金的招募证明书赐与更新，无 须召开基金份额持有东说念主大会审议。   （一）申购和赎回场合   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代理 券商提供的其他款式办理基金的申购和赎回。基金经管东说念主将在敞开申购、赎回业务之前公告 申购赎回代理券商的名单。基金经管东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代理券商，并在基金 经管东说念主网站公示。   在明天条件允许的情况下，基金经管东说念主直销不错通达申购赎回业务，具体业务的办理时 间及办理款式基金经管东说念主将另行公告。   （二）申购和赎回的敞开日实时间   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券往返所、深圳证 券往返所的正常往明天的往返时间，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往返商场、证券/期货往返所往返时间变更、登 记机构的业务执法变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时间进行 相应的休养，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的磋议轨则在轨则前言上公告。   本基金已于 2022 年 7 月 21 日着手先办理日常申购、赎回业务。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购或者赎回。   本基金可在基金上市往返之前首先办理申购、赎回，央求上市期间基金可暂停办理申购、 赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 法权益不受毁伤并得到公说念对待； 国证券登记结算有限工作公司对于往返所往返型敞开式证券投资基金登记结算业求实施细 则》的轨则。如深圳证券往返所、中国证券登记结算有限工作公司修改或更新上述执法并适 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金        更新的招募证明书 用于本基金的，则按照新的执法践诺，并在招募证明书中进行更新。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金经管东说念主必须在新规 则首先实施前依照《信息裸露办法》的磋议轨则在轨则前言上公告。   （四）申购与赎回的方法   投资者必须根据申购赎回代理券商轨则的方法，在敞开日的具体业务办理时间内建议申 购或赎回的央求。   投资者申购基金份额时，须根据申购赎回清单备足申购对价。基金份额持有东说念主提交赎回 央求时，必须持有满盈的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回央求不成立。   正常情况下，投资东说念主 T 日的申购、赎回央求由登记机构在 T 日进行阐发。如投资东说念主未能 提供妥当要求的申购对价，则申购央求不成立。如投资东说念主理有的妥当要求的基金份额不及或 未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的妥当要求的赎回对价或投 资东说念主提交的赎回央求特出基金经管东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、 单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回央求不成立。   申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定班师，而仅代表 销售机构如实吸收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。投资 东说念主应实时查询磋议央求的阐发情况。   本基金申购赎回的阐发执法适用深圳证券往返所、登记机构的关联轨则和参与各方关联 左券的磋议轨则。如深圳证券往返所、中国证券登记结算有限工作公司修改或更新上述执法 并适用于本基金的，则按照新的执法践诺，届时基金经管东说念主将发布公告赐与裸露并更新本基 金的基金合同和招募证明书，无须召开基金份额持有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 计帐交收适用深圳证券往返所、登记机构的关联轨则和参与各方关联左券的磋议轨则。   投资者 T 日申购班师后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收登记与深 圳证券往返所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收；在 T+2 日办理现款差额的计帐及交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金 托管东说念主。   投资者 T 日赎回班师后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深圳证 券往返所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收；在 T+2 日办理现款差额的计帐及交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金         更新的招募证明书 东说念主。   如深圳证券往返所、中国证券登记结算有限工作公司修改或更新上述执法并适用于本基 金的，则按照新的执法践诺，并在招募证明书中进行更新。   如果登记机构和基金经管东说念主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据《深圳证券 往返所证券投资基金往返和申购赎回实施折服》、                      《中国证券登记结算有限工作公司对于往返 所往返型敞开式证券投资基金登记结算业求实施折服》和参与各方关联左券的磋议轨则进行 处理。   在法律法例允许的范围内，基金经管东说念主在不毁伤基金份额持有东说念主权益并不违反往返所和 登记机构关联执法的情况下可更动上述方法。基金经管东说念主必须在新执法首先实施前依照《信 息裸露办法》的磋议轨则在轨则前言上公告。   （五）申购与赎回的数目限制 基金运作情况、商场情况、投资东说念主需求等成分对基金的最小申购赎回单元进行休养，并在调 整成效前依照《信息裸露办法》的磋议轨则在轨则前言公告。 限制进行箝制，并在申购赎回清单中公告。 东说念主累计持有的基金份额暂不设上限限制。 应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 箝制的需要，可采取上述措施对基金限制赐与箝制。具体见基金经管东说念主关联公告。 基金经管东说念主必须在休养实施前依照《信息裸露办法》的磋议轨则在轨则前言上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主应托福的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。申购赎回清单由基金经管东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证 券往返所开市前公告。 金资产净值除以揣摸打算日发售在外的基金份额总和，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书 五入。如遇特殊情况，经履行妥当方法，不错妥当蔓延揣摸打算或公告。 佣金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的关联用度。 关联法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎 回清单揣摸打算和公告时间进行休养并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与格局   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他关联 内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在申购赎回 清单中增多的编造证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成份证券 的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代标记 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证 券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标记为“必须”的 非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：龙套现款替代（标记为“龙套”）、不错现款替代（标记 为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”），其中对于深市成份证券，现款替代的类 型不错设为“龙套”、“允许”和“必须”；对于沪市成份证券，现款替代的类型不错设为 “允许”和“必须”。   龙套现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行动替代。   不错现款替代适用于整个成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指在申购基金 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金          更新的招募证明书 份额时，允许使用现款行动全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款行动替代；对于沪市成份证券，不错现款替代是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款行动替代，根据基金经管东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款行动替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东说念主无法在申购时买入证券或基金经管东说念主合计 不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的深市成份证券，替代金额的揣摸打算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”现在为该证券经除权除息休养的 T-1 日收盘价。如果深圳证 券往返所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往返所文书轨则的参考价钱为准。   对于使用现款替代的深市成份证券，收取现款替代溢价的原因是，基金经管东说念主需在该部 分证券正常往返后买入，而实践买入价钱加上关联往返用度后与申购时的参考价钱可能有所 互异。   为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金经管东说念主将退还多 收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金经管东说念主将向 投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理方法   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常往返的 2 个往明天（简称为 T+2 日）内，基金经管东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成 本（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按 照 T+2 日收盘价揣摸打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往返所正常往明天已达到 20 日而该证券正常往明天 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照最近一次收盘价 揣摸打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金           更新的招募证明书   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往明天）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往明天），基金经管东说念主将 应退款和补款的明细数据发送给登记机构，登记机构办理现款替代多退少补款的计帐及交收； 如遇特殊情况，基金经管东说念主有权延后发送数据并蔓延交收关联款项。   ④替代限制：为有用箝制基金的追踪偏离度和追踪谬误，对于不错现款替代的深市成份 证券，基金经管东说念主可轨则投资者使用不错现款替代的比例总共不得特出申购基金份额资产净 值的一定比例。现款替代比例的揣摸打算公式为：   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一往明天除权除息后的收盘价，如果深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往返所文书轨则的参考价钱为准。基金份额参 考净值现在为该 ETF 前一往明天除权除息后的收盘价，如果深圳证券往返所基金份额参考净 值揣摸打算款式发生变化，以深圳证券往返所文书轨则的基金份额参考净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对建树不错现款替代的沪 市成份证券全部使用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的揣摸打算公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）                                     ；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）                                     。   其中，“该证券参考价钱”现在为该证券经除权除息休养的 T-1 日收盘价。如果上海证 券往返所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往返所文书轨则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金经管东说念主将 买入该部分证券，实践买入价钱加上关联往返用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差 额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金经管东说念主将向投资者收 取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金经管东说念主将 卖出该部分证券，实践卖出价钱扣除关联往返用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付替代金额。 如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金经管东说念主将退还少支付的差 额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金经管东说念主将向投资者收 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书 取多支付的差额。   ③替代金额的处理方法   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金经管东说念主将自 T 日起在收到申购往返阐发后按照“时间优先、实时申报”的原则次第 买入申购被替代的部分证券，在收到赎总结往阐发后按照“时间优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往返，基金经管东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有正常往返的 2 个往明天（简称为 T+2 日）内完成上述往返。   时间优先的原则为：申购赎回方针一样的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照深圳证券往返所阐发申购赎回的时间确定。   实时申报的原则为：基金经管东说念主在上海证券往返所一语气竞价期间，根据收到的深圳证券 往返所申购赎回阐发记录，在手艺系统允许的情况下实时进取海证券往返所申报被替代证券 的往返指示。   T 日基金经管东说念主按照“时间优先”的原则次第与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购阐发时间递次，以替代金额与被替代证券的次第实践购入 成本（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时间优先”的原则次第与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项，即按照赎回阐发时间递次，以替代金额与被替代证券的次第实践卖出收入（卖出价 格扣除往返用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 经管东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本 （包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与往返用度）加上按照 T+2 日收盘价揣摸打算的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践卖出收入 （卖出价钱扣除往返用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出 价钱扣除往返用度）加上按照 T+2 日收盘价揣摸打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金           更新的招募证明书   特例情况：若自 T 日起，上海证券往返所正常往明天已达到 20 日而该证券正常往明天 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与往返费 用）加上按照最近一次收盘价揣摸打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收 入（卖出价钱扣除往返用度）加上按照最近一次收盘价揣摸打算的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往明天）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）                  、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往明天），基金经管东说念主将 应退款和补款的明细数据发送给登记机构，登记机构办理现款替代多退少补款的计帐及交收； 如遇特殊情况，基金经管东说念主有权延后发送数据并蔓延交收关联款项。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法例限制投资的成份证券；或基金经管东说念主出于保护基金份额 持有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的揣摸打算方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其休养后 T 日开盘参考价。   预估现款差额是指为便于揣摸打算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金经管东说念主揣摸打算的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其揣摸打算公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券休养 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中龙套现款替代成份证券的数目与该证券休养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券休养后 T 日开盘参考价主要根据指数编制机构提供的标的指数成份证券的 休养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则揣摸打算公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购赎回单元调 整成效日，则揣摸打算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据休养前后最 小申购赎回单元按比例揣摸打算。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金         更新的招募证明书   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其揣摸打算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价 相乘之和+申购赎回清单中龙套现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   下列申购赎回清单仅为例如之用。基金经管东说念主有权根据深圳证券往返所的执法及业务需 要对申购、赎回清单的格局进行修改，且赐与公告，并在招募证明书更新时赐与休养。   申购赎回清单的格局例如如下：                         基本信息 基金称呼            工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金 基金经管公司称呼        工银瑞信基金经管有限公司 基金代码                                      159640 方针指数代码                                    931755 基金类型            跨商场 ETF T-1 日信息内容 现款差额            XX 最小申购、赎回单元资产净    XX 值 基金份额净值          XX T 日信息内容 预估现款差额          XX 不错现款替代比例上限      XX 是否需要公布 IOPV     是 最小申购、赎回单元       1000000.00 份 最小申购赎回单元现款红利    XX 本商场申购赎回组合证券只    XX 数 全部申购赎回组合证券只数    XX 是否敞开申购          允许 是否敞开赎回          允许 本日净申购的基金份额上限    不设上限 本日净赎回的基金份额上限    不设上限 单个证券账户本日净申购的    不设上限 基金份额上限 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金               更新的招募证明书 单个证券账户本日净赎回的   不设上限 基金份额上限 本日累计可申购的基金份额   不设上限 上限 本日累计可赎回的基金份额   500000000 份 上限 单个证券账户本日累计可申   不设上限 购的基金份额上限 单个证券账户本日累计可赎   不设上限 回的基金份额上限 组合信息内容 证券代 证券简 股份数    现款替     申购现款替      赎回现款替   申购替   赎回替   挂牌  码  称    量     代标记     代保证金率      代保证金率   代金额   代金额   商场  X  X    X     X       X          X       X     X     X   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 导致基金经管东说念主无法揣摸打算当日基金资产净值。 基金经管东说念主等因极度情况致使本基金无法办理申购，上述极度情况指基金经管东说念主无法料思并 不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据舛讹等。 或舛讹。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 被阐发班师，会使本基金当日申购份额特出申购赎回清单中轨则的申购份额上限时，该笔申 购央求将被拒却。 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金         更新的招募证明书   发生除上述第 7、9 项外的其他任何情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金经管东说念主应当根据磋议轨则在轨则前言上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购申 请被全部或部分拒却的，投资东说念主支付的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理，并按轨则公告。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回对价： 回央求或降速支付赎回对价。 导致基金经管东说念主无法揣摸打算当日基金资产净值。 或舛讹。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 被阐发班师，会使本基金当日赎回份额特出申购赎回清单中轨则的赎回份额上限时，该笔赎 回央求将被拒却。 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应当 降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生除上述第 7 项外的其他任何情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回 对价时，基金经管东说念主应按轨则报中国证监会备案。在暂停赎回的情形摒除时，基金经管东说念主应 实时规复赎回业务的办理，并按轨则公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 停公告。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书 的基金份额净值。 最迟于再行敞开日在轨则前言上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也 不错根据实践情况在 暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时间，届时可不再另行发布再行敞开的公告。   （十一）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主在履行妥当方法后可受理基金份额持 有东说念主通过中国证监会认同的往返场合或者往返款式进行份额转让的央求并由登记机构办理 基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有 东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   （十二）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 往返过户以及登记机构认同、妥当法律法例的其它非往返过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于妥当条件 的非往返过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的法式收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例或监管部门另有轨则的除外。   （十四）联结基金的特殊申购   若基金经管东说念主推出以本基金为方针 ETF 的联结基金，本基金可根据实践情况需要向本 基金的联结基金通达特殊申购，不收取申购用度。   （十五）蚁合申购与其他服务   在条件允许时，基金经管东说念主可敞开蚁合申购，即允很多个或单个投资东说念主蚁合其持有的组 合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不毁伤基金份额持 有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主有权制定蚁合申购业务的关联执法，蚁合申购业务的关联规 则在首先践诺前将赐与公告。   在条件允许时，基金经管东说念主也可在履行妥当方法后，采取其他合理的申购、赎回款式， 并于新的申购、赎回款式首先践诺前赐与公告。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书   基金经管东说念主指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，两边需签订书面录用代理协 议。   不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金经管东说念主不错 在履行妥当方法后，根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体 办理款式等关联事项届时将另行公告。   基金经管东说念主不错在不违反法律法例轨则且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的 情况下，在履行妥当方法后，休养基金申购赎回款式或申购赎回对价组成，并提前公告。   （十六）基金计帐交收与登记模式的新增或者休养   若深圳证券往返所和中国证券登记结算有限工作公司修改现有的计帐交收与登记模式 或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回款式，本基金经管东说念主有权休养本基金 的计帐交收与登记模式及申购、赎回款式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回款式，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                  十一、基金的投资   （一）投资方针   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化，力图完了与标的指数阐述相 一致的持久投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器用，包括标的指数的成份股偏激备选成份 股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、 存托凭证）     、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府救援机构债券、金融债、企业 债、公司债、次级债、可休养债券（含分离往返可转债）、可交换债券、央行单据、中期票 据、短期融资券、超短期融资券）、资产救援证券、债券回购、银行进款、货币商场器用、 同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥当中国证监会 的关联轨则）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥当方法后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受限制的情形除外。每个往明天日终在扣 除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于往返保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书   如法律法例或中国证监会允许，基金经管东说念主在履行妥当方法后，不错休养上述投资品种 的投资比例。   （三）投资策略   本基金采取完全复制策略，追踪标的指数的阐述，即按照标的指数的成份股票的组成及 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票偏激权重的变动进行相应休养。本 基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受限制的情形除外。   在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的组成偏激权重构建股票资产投资组 合，但在特殊情况下，本基金不错遴聘其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：               （1）法律法例的限制；                         （2）标的指数成份股流动性严重不 足；  （3）标的指数的成份股票持久停牌；                  （4）其它合理原因导致本基金经管东说念主对标的指数的 追踪组成严重制约等。   在正常商场情况下，力图箝制本基金日均追踪偏离度的统统值不特出 0.2%，年追踪误 差不特出 2%。如因指数编制执法休养或其他成分导致追踪偏离度和追踪谬误特出上述范围， 基金经管东说念主应采取合理措施幸免追踪偏离度、追踪谬误进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出休养的，基金经管东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策方法后 实时对关联成份股进行休养。   （1）投资组合的建立   基金经管东说念主构建投资组合的过程主要分为三步：确定方针组合、确定建仓策略和组合调 整。 略。 组合直至达到追踪指数要求。   （2）投资组合日常经管 日基金的申购赎回清单并公告。 合理的往返策略。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金    更新的招募证明书   （3）标的指数成份股票按时休养   根据标的指数的编制执法及休养公告，在指数成份股休养成效前，分析并确定组合休养 策略，实时进行投资组合的优化休养，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带 来的追踪偏离度和追踪谬误。   （4）成份股公司信息的日常追踪与分析   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等）， 以及成份股公司其他要紧信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金的申 购赎回清单以及基金的逐日往返策略。   （5）标的指数成份股票临时休养   在标的指数成份股票休养周期内，若出现成份股票临时休养的情形，本基金经管东说念主将密 切关注样本股票的休养，并实时制定相应的投资组合休养策略。   （6）申购赎回情况的追踪与分析   追踪本基金申购和赎复书息，联结基金的现款头寸经管，分析其对组合的影响，制定交 易策略以草率基金的申购赎回。   （7）追踪偏离度的监控与经管   基金司理逐日追踪基金组合与标的指数阐述的偏离度。每月末、季度末按时刻析基金的 实践组合与标的指数阐述的累计偏离度、追踪谬误变化情况偏激原因、现款箝制情况、标的 指数成份股休养前后的操作以及成份股明天可能发生的变化等，并优化追踪偏离度经管决策。   本基金为提升投资效率更好地达到本基金的投资方针，在风险可控的前提下，以套期保 值为目的，本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货商场的分析，发 挥股指期货杠杆效应和流动性好的特质，采取股指期货在短期内取代部分现货，获取商场敞 口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。   本基金将重心对拟投资标的的商场利率、刊行条件、救援资产的组成及质料、提前偿还 率、风险补偿收益和商场流动性等成分进行分析，同期密切关注流动性变化对标的证券收益 率的影响，在严格箝制信用风险涌现进度的前提下，通过信用研究和流动性经管，遴聘风险 休养后收益较高的品种进行投资。   可休养债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，具有顽抗下行风险、 共享股票价钱高潮收益的特质，是本基金的贫瘠投资对象之一。本基金将遴聘公司基本素养 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金         更新的招募证明书 优良、其对应的基础证券有着较高高潮后劲的可休养债券、可交换债券进行投资，并采取期 权订价模子等数目化估值器用评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。   本基金基于流动性经管的需要，不错投资于债券等固定收益类器用，债券投资的目的是 保证基金资产流动性，有用利用基金资产，提升基金资产的投资收益。   为更好完了投资方针，在加强风险驻防并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管 理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动性等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在概述商量预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用关联金融繁衍器用对基金投资组合进行 经管，以提升投资效率，经管基金投资组合风险水平，以更好地完了本基金的投资方针。本 基金经管东说念主运用上述金融繁衍器用必须是出于追求基金充分投资、减少往返成本、裁汰追踪 谬误的目的，不得应用于投契往返目的，或用作杆杠器用放大基金的投资。   （四）投资限制与龙套行动   基金经管东说念主运用基金财产进行证券投资，遵从下列限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受限制的情形除外；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产救援证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救援证券的比例，不得特出该资产救援 证券限制的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产救援证券，不得 特出其万般资产救援证券总共限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。基金持有资 产救援证券期间，如果其信用等级下降、不再妥当投资法式，应在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金        更新的招募证明书 后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货往返，应当遵从下列投资比例的限制： 产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 日基金资产净值的 20%； 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 合基金合同对于股票投资比例的磋议约定；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵从以下往返限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得特出基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金不妥当 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票践诺，与境内上市往返 的股票合并揣摸打算；   （15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（6）、（10）、               （11）和（12）项另有约定外，因证券、期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主 之外的成分致使基金投资比例不妥当上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往明天 内进行休养，但中国证监会轨则的特殊情形或基金合同另有约定的除外。因证券商场波动、 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书 证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资不妥当第（10）项规 定的，基金经管东说念主不得新增出借业务。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日着手先。法律法例或监管部门另有规 定的，从其轨则。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资龙套等作出强制性休养的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的轨则践诺；如法律法例或监管部门修改或休养上述投资限制、投资禁 止性轨则，且该等休养或修改属于非强制性的，基金经管东说念主有权在履行妥当方法后按照法律 法例或监管部门休养或修改后的轨则践诺，并应向投资者履行信息裸露义务，但无需基金份 额持有东说念主大会审议决定。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、掌握证券往返价钱偏激他不刚直的证券往返行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则龙套的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、实践箝制东说念主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当基金的投资方针和投资策略，效用基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱践诺。关联往返必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联往返应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安逸董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述龙套性轨则，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关联限制，或以变更后的轨则为准，不需要经基金份额持有东说念主大会审议，但需提前 公告。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中证上海环交所碳中庸指数收益率。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金                        更新的招募证明书   本基金为往返型敞开式指数基金，将精细追踪标的指数中证上海环交所碳中庸指数，努 力追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。因此，遴聘本基金事迹比拟基准为中证上海环交所碳 中庸指数收益率。   明天若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不妥当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个工作日内向中国证监会讲演并建议处分决策，如更换基金标的指数、休养运 作款式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进 行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基金经管东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息效用基金份额持有东说念主利益优先原则支撑 基金投资运作。   若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无骨子性影响（包括但不限于指数编制机构 改名、指数改名等事项），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主应与基金托管东说念主协 商一致后，报中国证监会备案并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金属于股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。   本基金为指数基金，主要采取完全复制策略，追踪标的指数商场阐述，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者妥当性经管办法》，基金经管东说念主和销售机 构按照新的风险等级分类法式对基金再行进行风险评级，本基金的具体风险评级结果应以基 金经管东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   （七）基金经管东说念主代表基金期骗关联权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 不妥利益。   （八）基金的投资组合讲演   本讲演期自 2025 年 1 月 1 日起至 2025 年 3 月 31 日止（财务数据未经审计）                                                   。 序号            技俩                   金额（元）          占基金总资产的比例（%） 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金                      更新的招募证明书      其中：股票                      192，914，348.81             99.40      其中：债券                                   -                 -      资产救援证券                                  -                 -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -                 - 注：1、股票投资项含可退替代款估值升值。 代码          行业类别                公允价值（元）          占基金资产净值比例(%)  A   农、林、牧、渔业                                -               -  B   采矿业                         21，149，464.00           10.91  C   制造业                        129，349，447.10           66.72  D   电力、热力、燃气及水出产和供应业            32，830，501.35           16.94  E   建筑业                          5，569，938.00            2.87  F   批发和零卖业                         179，922.00            0.09  G   交通运载、仓储和邮政业                             -               -  H   住宿和餐饮业                                  -               -  I   信息传输、软件和信息手艺服务业                         -               -  J   金融业                            765，584.00            0.39  K   房地产业                                    -               -  L   租出和商务服务业                                -               -  M   科学研究和手艺服务业                              -               -  N   水利、环境和寰球设施经管业                2，836，989.60            1.46  O   住户服务、修理和其他服务业                           -               -  P   莳植                                      -               -  Q   卫生和社会工作                                 -               -  R   文化、体育和文娱业                               -               -  S   概述                                      -               -      总共                         192，681，846.05           99.39 注：1、总共项不含可退替代款估值升值； 代码          行业类别                公允价值（元）          占基金资产净值比例(%)  A   农、林、牧、渔业                              -                 -  B   采矿业                                   -                 -  C   制造业                          216，497.16              0.11  D   电力、热力、燃气及水出产和供应业                      -                 - 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金                               更新的招募证明书  E    建筑业                                            -                   -  F    批发和零卖业                                         -                   -  G    交通运载、仓储和邮政业                                    -                   -  H    住宿和餐饮业                                         -                   -  I    信息传输、软件和信息手艺服务业                                -                   -  J    金融业                                            -                   -  K    房地产业                                           -                   -  L    租出和商务服务业                                       -                   -  M    科学研究和手艺服务业                             16，005.60                0.01  N    水利、环境和寰球设施经管业                                  -                   -  O    住户服务、修理和其他服务业                                  -                   -  P    莳植                                             -                   -  Q    卫生和社会工作                                        -                   -  R    文化、体育和文娱业                                      -                   -  S    概述                                             -                   -       总共                                    232，502.76                0.12 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与总共可能有尾差。      无。 明细 序号    股票代码      股票称呼     数目（股）        公允价值（元）            占基金资产净值比例（%） 明细 序号    股票代码      股票称呼     数目（股）        公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）      本基金本讲演期末未持有债券。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金            更新的招募证明书     本基金本讲演期末未持有债券。 细     本基金本讲演期末未持有资产救援证券。     本基金本讲演期末未持有贵金属。     本基金本讲演期末未持有权证。     本基金本讲演期末未持有股指期货投资，也无期间损益。     本讲演期内，本基金未运用股指期货进行投资。     本讲演期内，本基金未运用国债期货进行投资。     本基金本讲演期末未持有国债期货投资，也无期间损益。     本讲演期内，本基金未运用国债期货进行投资。 讲演编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案访问，或在讲演编制日 前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。     序号                  称呼              金额（元） 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金                         更新的招募证明书     本基金本讲演期末未持有处于转股期的可休养债券。     无。 序     股票代      股票名   流畅受限部分的公允价值             占基金资产净值比例      流畅受限情况 号       码        称       （元）                    （%）           证明                林                林                远                技                电                缆     无。                           十二、指数编制方法     中证上海环交所碳中庸指数从沪深商场中中式清洁动力、储能等深度低碳界限中市值较 大的，以及火电、钢铁等高碳减排界限中碳减排后劲较大的总共 100 只上市公司证券行动指 数样本，以响应沪深商场中对碳中庸孝敬较大的上市公司证券的合座阐述。     （一）指数称呼和代码     指数称呼：中证上海环交所碳中庸指数     指数简称：SEEE 碳中庸     英文称呼：CSI SEEE Carbon Neutral Index     英文简称：SEEE Carbon Neutral     指数代码：931755     （二）指数基日和基点 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金             更新的招募证明书   该指数以 2017 年 6 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。   （三）样本中式方法   同中证全指指数的样本空间   往常一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%   （1）对于样本空间内妥当可投资性筛选条件的证券，在各中证一级行业内剔除中证 ESG 得分位于后 10%的证券；   （2）从剩余证券中，中式深度低碳和高碳减排两大界限的上市公司证券行动待选样本：   深度低碳界限：清洁动力与储能、绿色交通、减碳和固碳手艺等；   高碳减排界限：火电、钢铁、建材、有色金属、化工、建筑等；   （3）基于碳中庸行业减排模子，揣摸打算深度低碳界限碳中庸孝敬度 W1 和高碳减排界限碳 中庸孝敬度 W2，不同庚份两大界限碳中庸孝敬度得分见附表；   根据上述两大界限碳中庸孝敬度得分，分拨指数深度低碳界限样本数目 N1 和高碳减排 界限样本数目 N2：   N1=round(100×W1)   N2=100-N1   在两大界限中，分别按向下取整原则平均分拨各子界限样本数目，并作念进一方法整使得 两大界限获配样本数目支撑 N1 与 N2 不变；   （4）对深度低碳界限的待选样本，在各子界限平分别按往常一年日均总市值由高到低 排行中式对应数目样本；对高碳减排界限的待选样本，在各子界限平分别按上海环交所上市 公司碳减排概述评分由高到低排行中式对应数目样本。总共中式 100 只证券行动指数样本。   （四）指数揣摸打算   指数揣摸打算公式为：   讲演期指数=讲演期样本的休养市值/除数×1000   其中，休养市值＝Σ(证券价钱×休养股本数×权重因子)。休养股本数的揣摸打算方法、除 数修正方法参见揣摸打算与保重折服。权重因子介于 0 和 1 之间，                               以使单个样本权重不特出 10%， 深度低碳界限权重为 W1，高碳减排界限权重为 W2。   （五）指数样本和权重休养   指数样本每半年休养一次，样本休养实施时间分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金                                更新的招募证明书 的下一往明天。    权重因子随样本按时休养而休养，休养时间与指数样本按时休养实施时间一样。不才一 个按时休养日前，权重因子一般固定不变。    特殊情况下将对指数进行临时休养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照揣摸打算与保重折服处理。    附表：不同庚份深度低碳界限与高碳减排界限碳中庸孝敬度得分    （原则上每两年更新一次，最近一次更新于 2021 年 9 月）        时间                深度低碳界限孝敬度 W1                  高碳减排界限孝敬度 W2    磋议标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司官网，网址： http://www.csindex.com.cn/。                               十三、基金的事迹    基金经管东说念主承诺以恪遵法守、诚恳信用、英勇尽责的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天阐述。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。 1、本基金合同成效日 为 2022 年 7 月 13 日，基金合同成效以来（牺牲 2025 年 3 月 31 日）的投资事迹及同期基准 的比拟如下表所示：         阶段              净值增长      净值增长      事迹比拟基      事迹比拟基      ①-③      ②-④                          率①       率法式差      准增长率③      准增长率标                                    ②                    准差④ 自基金合同成效日起至              -24.23%     1.27%    -25.80%      1.29%    1.57%   -0.02% 今    （2022 年 7 月 13 日至 2025 年 3 月 31 日） 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书 注：1、本基金基金合同于 2022 年 7 月 13 日成效。 合基金合同对于投资范围及投资限制的轨则。                     十四、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息和基金应收款项以偏激他投 资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相安逸。   （四）基金财产的支撑和刑事工作   本基金财产安逸于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的轨则刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                  十五、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货往返场合的往明天以及国度法律法例轨则需 要对外裸露基金净值的非往明天。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、债券、资产救援证券、银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业司帐准则》、 监管部门磋议轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采取最近往明天的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近往明天的报价不成真确响应公允价值的， 草率报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中商量不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制行动特征商量。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其多数持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息救援的估值手艺确定公允价值。采取估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行休养并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书 盘价）估值；估值日无往返的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如最近往明天后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化成分，休养最近往返市价，确定公允价钱。   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外）                                    ，中式估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），中式估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）对在往返所商场上市往返的可休养债券，中式逐日收盘价行动估值全价；往返所 上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。   （5）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值手艺确定公允价值。往返所市 场挂牌转让的资产救援证券，采取估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   （6）对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经休养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率商场报价进行休养以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，应采取估值手艺确定其公允价值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关联法律法例和行业协会关联轨则进行 估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，采取估值手艺确定公允价值，在估值手艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初度公开 刊行股票时公司鞭策公拓荒售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往返中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会磋议轨则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金         更新的招募证明书 售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 昭着互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近往明天后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往明天结算价估值。当日结算价及结 算执法以《中国金融期货往返所结算折服》为准。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 轨则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及关联法 律法例的轨则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据磋议法律法例，基金资产净值揣摸打算和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐工作方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的揣摸打算 结果对外赐与公布。   （五）估值方法 量揣摸打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此变成的谬误归入基金资产。基 金经管东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主每个工作日揣摸打算基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按轨则对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金     更新的招募证明书 舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错变成估值舛讹，导致其他当事东说念主际遇损失的，过错的工作东说念主应当对由于该 估值舛讹际遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿工作。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据揣摸打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹工作方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹工作方承担；由于估值舛讹工作方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估值舛讹工作方对平直损失承担补偿 工作；若估值舛讹工作方依然积极合作，而且有协助义务确当事东说念主有满盈的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿工作。估值舛讹工作方草率更正的情况向磋议当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的工作方对磋议当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责，而且仅对 估值舛讹的磋议平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 工作方仍草率估值舛讹负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹工作方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得 不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿 额加上依然取得的不妥得利返还的总和特出其实践损失的差额部分支付给估值舛讹工作方。   （4）估值舛讹休养采取尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的款式。   估值舛讹被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的工作方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的工作方进行更正和补偿 损失； 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向磋议当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值揣摸打算出现舛讹时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施空隙损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值揣摸打算差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行补偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的工作，经阐发后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐工作方由基金经管东说念主担任，与本基金磋议的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议践诺，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主揣摸打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额 持有东说念主变成损失的，信钰私募应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或 基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照过错进度各自承担相应的工作。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的揣摸打算结果，固然屡次再行揣摸打算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的揣摸打算结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回对价等），进而导致 基金份额净值揣摸打算舛讹而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业另有通行 作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责揣摸打算，基金托管东说念主负责进行复核。基金 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书 经管东说念主应于每个敞开日往返结果后揣摸打算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣摸打算结果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按轨则对 基金净值赐与公布。   （九）特殊情形的处理 值舛讹处理。 进款银行品级三方机构发送的数据舛讹等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基 金托管东说念主固然依然采取必要、妥当、合理的措施进行检查，但未能发现舛讹的，由此变成的 基金资产估值舛讹，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿工作。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应 当积极采取必要的措施粉碎或摒除由此变成的影响。                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金关联的司帐师费、讼师费、公证费、审计费、诉讼费和仲 裁费；   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付款式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.45%年费率计提。经管费的揣摸打算方法如下：   H＝E×0.45%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的揣摸打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋议法例及相应左券轨则，按 用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； （由基金经管东说念主承担）；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋议 税收征收的轨则代扣代缴。                    十七、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金           更新的招募证明书   基金可供分拨利润指牺牲收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 数同期累计报酬率； 后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去收 益分拨金额后可能低于面值；   在不违反法律法例的轨则且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管 理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥当方法后，将对上述基金收益分拨 原则进行休养，并于变更实施日前在轨则前言公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明牺牲收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时间、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   （五）收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的磋议轨则在轨则前言公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                 十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书 按照磋议轨则编制基金司帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 法》轨则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息裸露办法》的磋议轨则在轨则前言公告。                 十九、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应妥当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息裸露办法》                                   、《流动性风 险经管轨则》、       《基金合同》偏激他磋议轨则。关联法律法例对于信息裸露的轨则发生变化时， 从其轨则。   （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会轨则时间内，将应予裸露的基金信息通过妥当 中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息裸露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等前言裸露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》 约定的时间和款式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动： 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金    更新的招募证明书   （四）本基金公开裸露的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金信息裸露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开裸露的信息采取阿拉伯数字；除罕见证明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵府撮要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的执法及具体方法，证明基金家具的秉性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项，证明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应 当在三个工作日内，更新基金招募证明书并登载在轨则网站上；基金招募证明书其他信息发 生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募 证明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产支撑及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概如若基金招募证明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。     《基金合同》成效后，基金家具贵府撮要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应 当在三个工作日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵府撮要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金经管东说念主不再更新基金家具贵府撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募证明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募证明书、基金家具贵府撮要、基金合同和基金托管左券登载在规 定网站上，并将基金家具贵府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将《基金合同》、基金托管左券登载在轨则网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募证明 书确当日登载于轨则前言上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则前言上登载《基金合同》成效 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书 公告。   基金经管东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于轨则前言上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东说念主将基金份额折 算结果公告登载于轨则前言上。   基金经管东说念主应依照《信息裸露办法》等磋议轨则在轨则前言上公告。   基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金经管东说念主应当在基金份额上市往返的三个工 作日前，将基金份额上市往返公告书登载在轨则网站上，并将上市往返公告书教唆性公告登 载在轨则报刊上。   《基金合同》成效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市往返的， 基金经管东说念主应当至少每周在轨则网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回或上市往返后，基金经管东说念主应当在不晚于每个敞开日 /往明天的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露敞开日/往明天的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站裸露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个敞开日，通过轨则网站、 申购赎回代理券商以偏激他前言公告当日的申购赎回清单。   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在轨则网站上，并将年度讲演教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度讲演中的财务司帐报 告应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登 载在轨则网站上，并将中期讲演教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度讲演教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者 年度讲演。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金        更新的招募证明书   如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时讲演“影响投资者决策的其他贫瘠信息”项下 裸露该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中裸露基金组合股产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，磋议信息裸露义务东说念主应当依照《信息裸露办法》的磋议轨则编制 临时讲演书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》阻隔、基金计帐；   （3）休养基金运作款式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金经管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的鞭策、基金经管东说念主的实践箝制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东说念主的高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更特出百分之五十，基金经管东说念主、基金托 管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十；   （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务关联行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、实践箝制 东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往返事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分拨事项； 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金           更新的招募证明书   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提款式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金首先办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）本基金停复牌、暂停上市、规复上市和阻隔上市；   （20）基金份额折算与变更登记；   （21）基金休养申购赎回款式及申购对价、赎回对价组成；   （22）本基金休养最小申购赎回单元；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）休养基金份额类别；   （25）发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （26）本基金出现一语气 30、40、45 个工作日基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形时；   （27）基金信息裸露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球前言中出现的或者在商场精深传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关联 信息裸露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将磋议情况立即讲演基金上市交 易的证券往返所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同阻隔情形出现后，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并制作计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在轨则网站上，并将计帐讲演 教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募证明书（更新）等文 件中裸露股指期货往返情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资方针等。   基金经管东说念主应在基金年度讲演及中期讲演中裸露其持有的资产救援证券总额、资产救援 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金         更新的招募证明书 证券市值占基金净资产的比例和讲演期内整个的资产救援证券明细。基金经管东说念主应在基金季 度讲演中裸露其持有的资产救援证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和讲演期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救援证券明细。   基金经管东说念主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募证明书（更新）等 文献中裸露基金参与出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激 经管情况等，并就讲演期内发生的要紧关联往返事项作念详备证明。   （六）信息裸露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定特意部门及高档经管东说念主 员负责经管信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当妥当中国证监会关联基金信息裸露内容与 格局准则等法律法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购对价、赎回对价、基金按时讲演、 更新的招募证明书、基金家具贵府撮要、基金计帐讲演等公开裸露的关联基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关联报送信 息的真确、准确、好意思满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则前言上裸露信息外，还不错根据需要在其他寰球 前言裸露信息，关联词其他寰球前言不得早于轨则前言和基金上市往返的证券往返所网站裸露 信息，而且在不同前言上裸露归并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计讲演、法律意见书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例轨则将信 息置备于各自住所、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金关联信息： 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书                   二十、风险揭示   本基金投资运作过程中濒临的主要风险包括投资组合的风险、经管风险、合规性风险、 操格调险、ETF 基金的特定风险、创业板投资风险、存托凭证投资风险、流动性风险、投资 股指期货的风险、投资资产救援证券的风险、参与转融通证券出借业务的风险、基金合同提 前阻隔的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险以偏激他风险。   投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险和金融模子风险 等。   （1）商场风险   证券商场价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险，本 基金的商场风险来源于基金股票资产、债券资产和金融繁衍品商场价钱的波动。影响股票、 债券和金融繁衍品商场价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险成分：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券商场价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   经济运行具有周期性的特质，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行情景的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 生风险。   金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期平直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   基金份额持有东说念主的收益将主要通过现款格局来分拨，如果发生通货膨大，现款的购买力 会下降，从而影响基金的实践收益。   上市公司的筹办受多种成分影响。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可 能下落，或者粗略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然本基金可通过散布化投 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金    更新的招募证明书 资减少这种非系统性风险，但并不成完全摒除该种风险。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动磋议的风险，单一的久期目的并 不成充分响应这一风险的存在。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价钱风险互为消长。   （2）信用风险   债券刊行东说念主出现爽约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料裁汰导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券往返敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （3）流动性风险   因商场往返量不及，导致证券不成马上、低成土产货转机为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得满盈的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （4）杠杆风险   本基金将投资于股票指数期货等金融繁衍品等家具，由于家具结构、往返轨制等引起的 杠杆成分将放大该部分投资收益的波动水平。   （5）金融模子风险   金融模子风险是指在揣摸资产价值和风险揣摸中采取了舛讹的揣摸方法或遴聘了不恰 当的模子而导致投资结果不确定的情况所带来的风险。   在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的研究水平、投资经管水平平直影响基金收益水平， 如果基金经管东说念主对经济步地和证券商场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失实， 王人会影响基金的收益水平。   基金经管东说念主、基金托管东说念主等关联当事东说念主的业务发展情景、东说念主员配备、经管水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   合规性风险是指本基金的投资运作不妥当关联法律、法例的轨则和基金合同的要求而带 来的风险。   基金运作过程中，因里面箝制存在劣势或者东说念主为成分变成操作失实或违反操作规程等引 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金     更新的招募证明书 致的风险，例如，越权违法往返、司帐部门诓骗、往返舛讹等风险。   在本基金的投资、往返、服务与后台运作等业务过程中，可能因为手艺系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金经管东说念主、基金托管东说念主、证券/期货交 易所、登记机构及销售代理机构等。   （1）标的指数讲演与股票商场平均讲演偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均讲演率与通盘股票商场 的平均讲演率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司筹办情景、投资者心理 和往返轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合讲演与标的指数讲演偏离的风险   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪谬误。 化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪谬误。 产生正的追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。 妙技、买入卖出的时机遴聘等，王人会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因短少卖空、对冲机制偏激他器用造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数编制机构指数编制舛讹 等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   （4）标的指数变更的风险 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金         更新的招募证明书   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。   （5）基金份额二级商场往返价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场往返价钱的折溢价箝制在一定 范围内，但基金份额在证券往返所的往返价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 揣摸打算舛讹的风险   证券往返所在开市后公布的基金份额参考净值（IOPV），供投资者往返、申购、赎回基 金份额时参考。IOPV 与基金份额净值可能存在互异，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能 导致损失，需投资者自行承担。   （7）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。   （8）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的妥当要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金经管东说念主可能根据成份股市值限制变化等成分休养最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   （9）赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等成分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （10）套利风险   由于证券商场的往返机制和手艺不停，完成套利需要一定的时间，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往返成本，是以折溢价在一定范围之内也 不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份 股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   （11）申购赎回清单差错风险   如果基金经管东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的正 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金        更新的招募证明书 常进行。   （12）退市风险   因本基金不再妥当证券往返所上市条件被阻隔上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不成赓续进行二级商场往返的风险。   （13）追踪谬误箝制未达约定方针的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的统统值箝制在 0.2%以内，年化追踪谬误箝制在 2%以内， 但因标的指数编制执法休养或其他成分可能导致追踪谬误特出上述范围，本基金净值阐述与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （14）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和保重，明天指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的经管和保重，本基金将根据基金合同的约定自关联情形发生之日起十个工 作日内向中国证监会讲演并建议处分决策，如更换基金标的指数、休养运作款式、与其他基 金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。投资东说念主 将濒临更换基金标的指数、休养运作款式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基金经管东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息效用基金份额持有东说念主利益优先原则支撑 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与关联商场阐述有在 互异，影响投资收益。   （15）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级商场价钱的折溢价水平。 按照约定款式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 获 取足额的妥当要求的赎回对价，由此基金经管东说念主可能在申购赎回清单中建树较低的赎回 份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （16）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报酬率尽可能逼近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不以弥补牺牲为前提，收益分拨后可能存 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书 在基金份额净值低于面值的风险。   （17）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制休养可能给投资者带来链接偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券往返所 偏激他代理机构。   （1）公司风险：创业板上市公司时常高度依赖新手艺、新模式、新业态，且多为轻资 产结构，具有手艺迭代快、产业升级快、模式易复制、事迹波动大等特质，公司上市后的持 续翻新智商、盈利智商和抗风险智商具有较大的不确定性；   （2）股价波动较大的风险：调动后的创业板新股上市后的前 5 个往明天不设涨跌幅限 制，后来涨跌幅限制为 20%，故可能阐述出更为剧烈的股价波动；   （3）退市风险：调动后，创业板退市轨制更为严格，触发退市的情形更多，践诺法式 更严；如果所持有的创业板股票退市，将濒临流动性风险；   （4）境外企业风险：妥当关联轨则的红筹企业不错在创业板上市，由于红筹企业在境 外注册，可能在信息裸露、分红派息等方面可能与境内注册的上市公司存在互异。   基金资产可投资于存托凭证，会濒临与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制 以及往返机制等互异带来的专有风险，包括但不限于翻新企业业务持续智商和盈利智商等经 营风险，存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激励的风险；存托左券自动不停存托凭证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、 期骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市变成存托 凭证价钱互异以及受境外商场影响往返价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息裸露监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险等。   （1）基金申购、赎回安排   本基金将加强对敞开式基金申购设施的经管，在当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主 利益组成潜在要紧不利影响时，基金经管东说念主将采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金     更新的招募证明书 净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施对基金限制赐与箝制，切实保护存量 基金份额持有东说念主的正当权益。   （2）拟投资商场及资产的流动性风险评估   中证上海环交所碳中庸指数聚集了清洁动力、储能等深度低碳界限中市值大、流动性好 的企业，龙头效应权贵，以该指数为追踪标的的基金家具，流动性风险较低。但在顶点商场 情况下，可能存在成份股大面积停牌的情况。基金经管东说念主会商量每只股票和现款的可赎回篮 子数目，并通过建树股票替代标记来保证投资组合可草率投资者的赎回需求。当成份股票停 牌，如果组合濒临某只股票被赎空的风险，不错将其替代标记建树为“必须现款替代”，用 组合中的现款草率该停牌股票的赎回需求，现款如果不及，不错在盘中卖出其他未停牌股票。   （3）实施备用的流动性风险经管器用的情形、方法及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险经管器用，以更好地草率流动性风险。基金经管东说念主经 与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，概述运用万般流动性风险经管器用，对申购/赎回央求等进行限定休养，行动特定情形 下基金经管东说念主流动性风险经管的提拔措施，包括但不限于： 1）暂停接受赎回央求；2）延 缓支付赎回对价； 3）暂停基金估值。   当基金经管东说念主实施流动性风险经管器用时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不成申购本基金、赎回央求不成阐发或者赎回对价蔓延到账和无法实时取得基金的净 值数据等。教唆投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   本基金可投资股指期货，股指期货采取保证金往返轨制，由于保证金往返具有杠杆性， 当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益际遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时间内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能 给投资带来要紧损失。   资产救援证券是一种债券性质的金融器用。资产救援证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险，本基金将本着严慎和箝制风险的原则进行资产救援证券投资， 请投资者关注包括投资资产救援证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内 的各项风险。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在如下专有 风险。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金        更新的招募证明书 变现并支付赎回对价的风险； 益补偿及关联用度的风险；   《基金合同》成效后，一语气 50 个工作日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金经管东说念主在履行计帐方法后阻隔基金合同，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议，因此，基金份额持有东说念主可能濒临基金合同提前阻隔的风险。   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期 货商场广泛端正等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的持久风险收益特征。 销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受智商与家具风险之间的匹配检修。   斗争、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商爽约等超出基金经管东说念主自身平直箝制智商之 外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。         二十一、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息裸露办法》的磋议轨则在轨则前言公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联方法后，                    《基金合同》应当阻隔： 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书 链接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经妥当《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金              更新的招募证明书 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在轨则网站上，并将计帐讲演教唆性 公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。                二十二、基金合同的内容节录   基金合同的内容节录见附件一。               二十三、基金托管左券的内容节录   基金托管左券的内容节录见附件二。               二十四、对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为本基金的份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要 和商场的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）客户服务热线电话   公司提供多种连接款式，供基金份额持有东说念主与公司实时调换，主要包括：   （1）东说念主工电话服务：我公司为基金份额持有东说念主提供每天 24 小时东说念主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金家具扣问、业务执法解答扣问等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额持有东说念主可通过热线 电话自助查询基金份额、基金净值等信息。   （3）电话留言服务：基金份额持有东说念主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将磋议疑问、建议及磋议款式见告公司，基金经管东说念主在吸收基金份额 持有东说念主服务需求后将在一个工作日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微信服务平台建树了“在线客服”栏目，基金份额持有东说念主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线款式进行关联业务扣问。   （1）东说念主工服务：在线东说念主工服务时间为每天 24 小时，内容包括：基金家具扣问、业务规 则解答扣问等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助扣问服务，基金份额持有东说念主可通过在线客服 机器东说念主对基金家具、业务执法等方面内容进行自助扣问。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金                更新的招募证明书    基金份额持有东说念主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将磋议疑问、建议及磋议款式见告公司，基金经管东说念主在吸收基金份额持有东说念主服务需求 后将在一个工作日内给予回复。    （二）对于资讯服务    公司为基金份额持有东说念主提供本基金家具信息、基金投资讲演、宏不雅步地分析、基金净值 等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件取得关联资讯，基金份额持有东说念主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。    基金份额持有东说念主洞悉并同意基金经管东说念主可根据基金份额持有东说念主预留的个东说念主信息不按时 通过电话、短信、邮件、微信、网站等任一或多种款式或渠说念为基金份额持有东说念主提供与基金 份额持有东说念主关联的贫瘠公告文书、行动音问、营销信息、基金份额持有东说念主原宥等资讯及升值 服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务， 可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东说念主工服务款式退订。    （三）对于网站服务    公司官方网站为基金份额持有东说念主提供账户信息、家具信息、公告信息、基金资讯等查询 服务，及客户行动参与和交流等服务。    （四）对于微信服务    公司通过官方微信等即时通信服务平台为投资者提供欢迎资讯、投资者莳植等服务。投 资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金” （gyrx_20050621） 订阅号、 “工银微财 富” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号。    （五）基金份额持有东说念主意见、建议或投诉受理    基金份额持有东说念主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠说念或款式对基金经管东说念主和销售机构建议意见、建议或投诉。    （六）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法链接的内容，请磋议本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构依然全面链接了本招募证明书。                     二十五、其他应裸露事项 阻隔的公告，2024-08-12； 的公告，2025-02-08； 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金         更新的招募证明书 公司变更为华源证券股份有限公司的公告，2025-04-11。              二十六、招募证明书的存放及查阅款式   本基金招募证明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所、基金上市交 易的证券往返所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献的复 制件或复印件。   基金经管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                   二十七、备查文献   （一）中国证监会准予工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金 注册的文献   （二）     《工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金基金合同》   （三）     《工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金托管左券》   （四）法律意见书   （五）基金经管东说念主业务经验批件、营业派司   （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司   （七）注册登记左券   （八）中国证监会轨则的其他文献   以上第（一）至（五）登第（七）                 、（八）项备查文献存放在基金经管东说念主办公场合、营业 场合，第（六）项文献存放于基金托管东说念主的办公场合。基金投资者在营业时间可免费查阅， 在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献的复制件或复印件。                                  工银瑞信基金经管有限公司                                    二〇二五年六月十一日 附件一   基金合同内容节录   一、基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他磋议轨则，基金份额持有东说念主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他磋议轨则，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）负责阅读并遵从《基金合同》、招募证明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息裸露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》阻隔的有限工作；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他磋议轨则，基金经管东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》安逸运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度磋议法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金        更新的招募证明书 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或录用其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算业务并取得 《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鞭策权利及债权东说念主权利，为基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）遴聘、更换基金申购赎回代理券商，对基金申购赎回代理券商的关联行动进行监 督和处理；   （17）在妥当磋议法律、法例的前提下，制订和休养磋议基金认购、申购、赎回等业务 执法；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他磋议轨则，基金经管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚恳信用、严慎英勇的原则经管和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办款式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此安逸，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使揣摸打算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法妥当 《基金合同》等法律文献的轨则，按磋议轨则揣摸打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购 对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他磋议轨则，履行信息裸露及讲小说务；   （12）保守基金买卖微妙，不泄露基金投资揣摸打算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予袒护，不向他东说念主泄露，因审计、 法律等外部专科照管人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他磋议轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关联贵府，保 存期限不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时间发出，而且保证投资者 粗略按照《基金合同》轨则的时间和款式，随时查阅到与基金磋议的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到磋议贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担工作；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书 经管东说念主承担全部召募用度，将已召募的认购款项、连同认购款项的银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票， 登记机构应赐与解冻，基金经管东说念主不承担关联股票冻结期间往返价钱波动的工作。登记机构 及发售代理机构将协助基金经管东说念主完成关联资金和证券的退还工作；   （25）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他磋议轨则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他磋议轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以诚恳信用、英勇尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）竖立特意的基金托管部门，具有妥当要求的营业场合，配备满盈的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此安逸；对 所托管的不同的基金分别建树账户，安逸核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此安逸；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金经管东说念主代表基金签订的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证； 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他磋议轨则另有轨则外，在 基金信息公开裸露前赐与袒护，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科照管人提供服务而 向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主揣摸打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动磋议的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见，证明基金经管 东说念主在各贫瘠方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金经管东说念主有未践诺《基 金合同》轨则的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采取了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵府不少于法定最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其录用的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作关联账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或磋议轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他磋议轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会，并文书基 金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿工作，其补偿工作不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东说念主大会不竖立日常机构。   鉴于本基金和本基金联结基金的关联性，联结基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的联 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金         更新的招募证明书 接基金的基金份额平直参加或者录用代表参加本基金的基金份额持有东说念主大会并表决。在揣摸打算 参会份额和票数时，联结基金基金份额持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，联结基金持有本基金份额的总和乘以该基金份 额持有东说念主所持有的联结基金份额占联结基金总份额的比例，揣摸打算结果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。   联结基金的基金经管东说念主不应以联结基金的口头代表联结基金的全体基金份额持有东说念主以 本基金的基金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但可接受联结基金的特定基金份额持有东说念主的委 托以联结基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。   联结基金的基金经管东说念主代表联结基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持 有东说念主大会的，须先除名联结基金基金合同的约定召开联结基金的基金份额持有东说念主大会，联结 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由联结基金的基 金经管东说念主代表联结基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）休养基金运作款式；   （5）休养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会方法；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额揣摸打算，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被证券往返所阻隔上市的除外；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金        更新的招募证明书 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律法例、深圳证券往返所或登记机构的关联业务执法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金经管东说念主、深圳证券往返所和登记机构休养磋议基金认购、申购、赎回、往返、 转托管、非往返过户等业务的执法；   （6）休养基金的申购赎回款式，休养申购赎回清单的内容，休养申购赎回清单揣摸打算和 公告时间或频率；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）增设新的基金份额类别或休养基金份额类别建树、在其他境表里证券往返所上市、 通达或罢手场外申购赎回、通达或暂停跨系统转托管业务；   （9）本基金的联结基金通过特殊申购参与本基金的申购赎回；   （10）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集款式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金        更新的招募证明书 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时间、文书内容、文书款式 基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在轨则前言公告。基金份额持有东说念主大 和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议格局；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决款式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用款式、授权录用解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限 和代理有用期限等）         、投递时间和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信款式、录用的公证机关偏激磋议款式和磋议东说念主、表决 意见寄交的截止时间和收取款式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的款式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法例、监管机构允许的 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书 其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主理有基金份 额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用解释妥当法律法例、                          《基金合同》和会议文书的轨则， 而且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄气，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他款式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面款式或 大会公告载明的其他款式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的款式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内一语气公布关联 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的款式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的录用东说念主理 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用解释妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错采取书面、收集、电话、短信或其他款式进行表决，具体款式由 会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他款式，具体款式在会议文书中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，当先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定方法确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或单元称呼）和 磋议款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和罕见决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以罕见决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的款式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有轨则或基金合同另 有约定外，休养基金运作款式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以罕见决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名款式进行投票表决。   采取通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗左证解释，不然提交妥当会议通 知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥当会议文书轨则的表 决意见视为有用表决，表决意见璷黫不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在妥当上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议首先后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议首先后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息裸露办法》的磋议轨则在轨则前言上 公告。如果采取通信款式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致关联内 容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实 容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同清除和阻隔的事由、方法以及基金财产的计帐款式   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后依照《信息裸露办法》的磋议轨则在轨则前言公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联方法后，                    《基金合同》应当阻隔： 链接的； 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经妥当《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在轨则网站上，并将计帐讲演教唆性 公告登载在轨则报刊上。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金             更新的招募证明书   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   对于因《基金合同》的签订、内容、履行息争释而产生的或与《基金合同》磋议的争议， 基金合同当事东说念主应尽量通过协商、长入路线处分。不肯或者不成通过协商、长入款式处分的， 任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员 会届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东说念主 均具有不停力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、英勇、尽责地履行基金 合同轨则的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的款式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。 附件二   基金托管左券内容节录   一、托管左券当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：工银瑞信基金经管有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新宽敞厦 A 座 6-9 层   法定代表东说念主：赵桂才   成立时间：2005 年 6 月 21 日   批准竖立机关：中国证券监督经管委员会   批准竖立文号：中国证监会证监基金字200593 号   筹办范围：基金召募；基金销售；资产经管以及中国证监会许可的其它业务   注册成本：东说念主民币贰亿元   组织格局：有限工作公司   存续期间：持续筹办   （二）基金托管东说念主   称呼：国信证券股份有限公司 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金          更新的招募证明书   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   法定代表东说念主：张纳沙   成立时间：1994 年 6 月 30 日   组织格局：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 96.12 亿元   存续期间：持续筹办   磋议电话：0755-81982729   磋议东说念主：王菲   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可【2013】1666 号   筹办范围：证券经纪；证券投资扣问；与证券往返，证券投资行动磋议的财务照管人；证 券承销与保荐；证券自营；证券资产经管；融资融券；证券投资基金代销；金融家具代销； 为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管业务；股票期权作念市。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动期骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器用，包括标的指数的成份股偏激备选成份 股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、 存托凭证）     、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府救援机构债券、金融债、企业 债、公司债、次级债、可休养债券（含分离往返可转债）、可交换债券、央行单据、中期票 据、短期融资券、超短期融资券）、资产救援证券、债券回购、银行进款、货币商场器用、 同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥当中国证监会 的关联轨则）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥当方法后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受限制的情形除外。每个往明天日终在扣 除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于往返保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金经管东说念主在履行妥当方法后，不错休养上述投资品种 的投资比例。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金         更新的招募证明书 进行监督：   基金经管东说念主运用基金财产进行证券投资，遵从下列限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受限制的情形除外；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产救援证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救援证券的比例，不得特出该资产救援 证券限制的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产救援证券，不得 特出其万般资产救援证券总共限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。基金持有资 产救援证券期间，如果其信用等级下降、不再妥当投资法式，应在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货往返，应当遵从下列投资比例的限制： 产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 日基金资产净值的 20%； 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 合基金合同对于股票投资比例的磋议约定；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵从以下往返限制： 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金        更新的招募证明书 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得特出基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金不妥当 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票践诺，与境内上市往返 的股票合并揣摸打算；   （15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（6）、（10）、               （11）和（12）项另有约定外，因证券、期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主 之外的成分致使基金投资比例不妥当上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往明天 内进行休养，但中国证监会轨则的特殊情形或基金合同另有约定的除外。因证券商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资不妥当第（10）项规 定的，基金经管东说念主不得新增出借业务。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日着手先。法律法例或监管部门另有规 定的，从其轨则。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资龙套等作出强制性休养的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的轨则践诺；如法律法例或监管部门修改或休养上述投资限制、投资禁 止性轨则，且该等休养或修改属于非强制性的，基金经管东说念主有权在履行妥当方法后按照法律 法例或监管部门休养或修改后的轨则践诺，并应向投资者履行信息裸露义务，但无需基金份 额持有东说念主大会审议决定。 为进行监督：   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、掌握证券往返价钱偏激他不刚直的证券往返行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则龙套的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、实践箝制东说念主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当基金的投资方针和投资策略，效用基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱践诺。关联往返必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联往返应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安逸董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   基金经管东说念主应事前向托管东说念主提供与本机构有控股关系的鞭策、与本机构有其他要紧锐利 关系的公司名单及磋议关联方刊行的证券名单。基金经管东说念主有工作确保关联往返名单的真确 性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给托管东说念主。   如法律、行政法例或监管部门取消或休养上述龙套性轨则，如适用于本基金，本基金可 不受上述轨则的限制或按休养后的轨则践诺，不需经基金份额持有东说念主大会审议，但须提前公 告。   基金托管东说念主履行了监督职责，基金经管东说念主仍违反法律法例轨则或基金合同约定的投资禁 止行动而变成基金财产损失的，由基金经管东说念主承担工作，基金托管东说念主不承担任何工作。 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务进程，有用驻防和箝制 风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与复核。 间债券商场进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律法例及行业法式的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场往返敌手名单并约定各往返敌手所适用的往返结算 款式。基金经管东说念主有工作确保实时将更新后的往返敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此造 成的损失应由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应严格按照往返敌手名单的范围在银行间债券市 场遴聘往返敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往返敌手名 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书 单进行往返。在基金存续期间基金经管东说念主不错按时更新往返敌手名单，但应将休养结果至少 提前一个工作日书面文书基金托管东说念主。新名单确定前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未 结算的往返，仍应按照左券进行结算。如基金经管东说念主根据商场需要临时休养银行间债券往返 敌手名单及结算款式的，应向基金托管东说念主书面证明事理，并在与往返敌手发生往返前 1 个交 易日内与基金托管东说念主协商处分。   基金经管东说念主负责对往返敌手的资信箝制，按银行间债券商场的往返执法进行往返，并负 责处分因往返敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律 工作及损失。若未践约的往返敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主确定的时间前仍未承担爽约责 任偏激他关联法律工作的，基金经管东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关联往返对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的往返敌手进行往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金 经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇工作。   基金投资银行按时进款的，基金经管东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，确定 妥当条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的往返敌手是否按进款银行名单往返进行监督。如基金经管东说念主未向基金托管东说念主提供 妥当条件的进款银行名单，基金托管东说念主有权分歧基金投资银行进款的往返敌手进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据磋议法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 揣摸打算、基金份额净值揣摸打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联 信息裸露等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作偏激他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管左券偏激他磋议轨则时，有权实时以书面格局文书基金经管东说念主限期纠正，基金经管 东说念主收到文书后应不才一个工作日实时查对，并以书面格局向基金托管东说念主发出回函，进行解释 或举证。   基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权讲演中 国证监会。   对于依据往返方法尚未成交的且基金托管东说念主在往返前粗略监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违反法律法例轨则或者违反《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即文书 基金经管东说念主，并有权向中国证监会讲演。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据往返方法依然成效的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律、行政法例和其他磋议轨则，或者违反《基金合同》约定的， 应当立即文书基金经管东说念主，并有权讲演中国证监会。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时间内回应基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例要求需向中 国证监会报送基金监督讲演的，基金经管东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法行动，有权立即讲演中国证监会，同期文书基金 经管东说念主限期纠正。   基金经管东说念主无刚直事理，拒却、谢绝基金托管东说念主根据本左券轨则期骗监督权，或采取拖 延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议书面告戒仍不 改正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据磋议法律法例、           《基金合同》及本左券轨则，基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主揣摸打算的基金资产净值和基金份额净值，根据基金 经管东说念主指示办理计帐交收、关联信息裸露和监督基金投资运作等行动。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故蔓延践诺基金经管东说念主的有用资金划拨指示、违反约定泄露基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》          、本托管左券偏激他磋议轨则时，基金经管东说念主应实时以书面格局文书基 金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐发并以书面格局向基金经管东说念主发出 回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协 助配合。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应讲演 中国证监会。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即讲演中国证监会，同期文书基金托 管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联贵府以供基金 经管东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在轨则时间内回应基金经管东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直事理，拒却、谢绝基金经管东说念主根据本左券轨则期骗监督权，或采取拖 延、诓骗等妙技妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主建议告戒仍不改正 的，基金经管东说念主应讲演中国证监会。   四、基金财产支撑   （一）基金财产支撑的原则 分、分拨基金的任何财产。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金           更新的招募证明书 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的好意思满与安逸。 定支撑基金财产。 磋议当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主。由此给基金财产变成损失的，基金经管东说念主应负责向磋议当 事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主有义务在合理且必要的范围内配合基金经管东说念主进行追 偿，但对此不承担工作。   （二）召募资金的考据   召募期的认购资金存入特意账户。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总 额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额持有东说念主东说念主数妥当《基金 法》、   《运作办法》等磋议轨则后，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基 金托管东说念主为基金开立的资产托管账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献；召募的 股票由发售代理机构赐与冻结，并由登记机构过户至本基金的组合证券账户。由基金经管东说念主 礼聘妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资讲演，出具的 验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金经管东说念主在登记机构及 发售代理机构的协助下，按轨则办理退款和证券的退还事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管   基金托管东说念主应以本基金口头在具有托管经验的买卖银行开立基金资金账户（托管账户）， 托管账户称呼以实践开立为准，并根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付，本基金的 银行预留印鉴由托管东说念主支撑和使用。基金经管东说念主保证本基金的一切货币进出行动，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购金额，均需通过本基金资金账户进行。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在具有托管经验的买卖银行开设托管结算专户，该托管 结算专户是指基金托管东说念主在蚁集托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责 任公司进行一级结算的专用账户。   基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   基金资金账户的经管应妥当《东说念主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条例》、 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书 《东说念主民币利率经管轨则》、            《利率经管暂行轨则》、                      《支付结算办法》以及银行业监督经管机构 的其他轨则。   基金托管东说念主应严格经管基金在基金托管东说念主处开立的基金资金账户、定时核查基金资金账 户余额。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的款式在中国证券登记结算有限工作公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限工作公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法东说念主计帐工作，基金经管东说念主 应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的轨则践诺。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和经管   《基金合同》成效后，基金经管东说念主负责以基金的口头央求并取得参加世界银行间同行拆 借商场的往返经验，并代表基金进行往返；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民银行、银行间商场 登记结算机构的磋议轨则，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资 金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台阐发及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事妥当法律法例轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及关联账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助托管东说念主根 据磋议法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立磋议账户。该账户按磋议执法使用并管 理。   法律法例等磋议轨则对关联账户的开立和经管另有轨则的，从其轨则办理。   （七）基金财产投资的磋议什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的支撑   基金财产投资的磋议什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国证券登记结算有限工作公司上海分公司/深 圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中心的代支撑库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的刚直指示办理。属于基金托管东说念主实践有用箝制下的实 物证券及银行按时进款存单等有价凭证在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的责 任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实践有用箝制的有价凭证不承担 支撑工作。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书   （八）与基金财产磋议的要紧合同的支撑   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金磋议的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 经管东说念主支撑。除本左券另有约定外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金磋议的要紧合同期应 保证持有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金 经管东说念主在合同签署后 5 个工作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全款式将合同原件投递基金 托管东说念主处。合同原件应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部门，保存期限按照法 律法例的轨则践诺。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其真确性偏激与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得转机。   五、基金资产净值揣摸打算和司帐核算   （一）基金资产净值的揣摸打算、复核的时间和方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日发售在外的基金份额的 余额数目计量。基金份额净值的揣摸打算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的谬误计入基金财产。基金经管东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。 国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应于每个工作日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律法例或基金合同的 轨则暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》                       、《证券投资基金司帐核算业务诱骗》及 其他法律、法例的轨则。基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责揣摸打算，基金托管东说念主 复核。基金经管东说念主应于每个工作日往返结果后揣摸打算当日的基金份额净值并以两边认同的款式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣摸打算结果复核后以两边认同的款式发送给基金经管东说念主， 由基金经管东说念主按轨则对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金净值揣摸打算和基金司帐核算的主要义务由基金经管东说念主承担，基金管 理东说念主揣摸打算并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金经管东说念主揣摸打算的基金净值。因此，本基 金的司帐工作方是基金经管东说念主，就与本基金磋议的司帐问题，如经两边在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的揣摸打算结果对外赐与公布。 法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货往返场合的往明天以及国度法律法例轨则需 要对外裸露基金净值的非往明天。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书   基金所领有的股票、股指期货合约、债券、资产救援证券、银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   基金经管东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业司帐准则》、 监管部门磋议轨则。   （1）对存在活跃商场且粗略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采取最近往明天的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近往明天的报价不成真确响应公允价值的， 草率报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中商量不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制行动特征商量。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其多数持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用而且有满盈可利用数据 和其他信息救援的估值手艺确定公允价值。采取估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行休养并确定公允 价值。   本基金的估值方法为：   （1）证券往返所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往返的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如最近往明天后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化成分，休养最近往返市价，确定公允价钱。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金     更新的招募证明书                                  ，中式估值日第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值。 市未实行净价往返的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全 价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 挂牌转让的资产救援证券，采取估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 活跃商场上未经休养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，草率商场报价进行休养以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行动或市 场行动很少的情况下，应采取估值手艺确定其公允价值。 值。   （2）处于流畅受限期间的有价证券应辞别如下情况处理： 估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鞭策公拓荒售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往返中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会磋议轨则确定公 允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在昭着互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上商场往返的，按证券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往明天结算价估值。当日结算价 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金        更新的招募证明书 及结算执法以《中国金融期货往返所结算折服》为准。   （6）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；遴选的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往返的股票进行。   （8）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金经管东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。   （9）关联法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及关联法 律法例的轨则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处分。   （1）基金经管东说念主按本部分估值方法第（8）项进行估值时，所变成的谬误不行动基金资 产估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券往返所、期货往返所、指数编制机构或登记机构 及进款银行品级三方机构发送的数据舛讹等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和 基金托管东说念主固然依然采取必要、妥当、合理的措施进行检查，但未能发现舛讹的，由此变成 的基金资产估值舛讹，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿工作。但基金经管东说念主和基金托管东说念主 应当积极采取必要的措施粉碎或摒除由此变成的影响。   （三）估值差错处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错变成估值舛讹，导致其他当事东说念主际遇损失的，过错的工作东说念主应当对由于该 估值舛讹际遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿工作。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据揣摸打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹工作方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹工作方承担；由于估值舛讹工作方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估值舛讹工作方对平直损失承担补偿 工作；若估值舛讹工作方依然积极合作，而且有协助义务确当事东说念主有满盈的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿工作。估值舛讹工作方草率更正的情况向磋议当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的工作方对磋议当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责，而且仅对 估值舛讹的磋议平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 工作方仍草率估值舛讹负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹工作方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得 不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿 额加上依然取得的不妥得利返还的总和特出其实践损失的差额部分支付给估值舛讹工作方。   （4）估值舛讹休养采取尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的款式。   估值舛讹被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的工作方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的工作方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向磋议当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值揣摸打算出现舛讹时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施空隙损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值揣摸打算差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行补偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的工作，经阐发后按以下条件进行补偿： 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书   ①本基金的基金司帐工作方由基金经管东说念主担任，与本基金磋议的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议践诺，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主揣摸打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额 持有东说念主变成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或 基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照过错进度各自承担相应的工作。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的揣摸打算结果，固然屡次再行揣摸打算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的揣摸打算结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回对价等），进而导致 基金份额净值揣摸打算舛讹而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业另有通行 作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，分别安逸时建树、登录和支撑本基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管 东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正， 保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金资产净值的揣摸打算和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （五）基金按时讲演的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主分别安逸编制。月度报表的编制，应于每月晦 了后 5 个工作日内完成。   《基金合同》成效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个 工作日内，更新基金招募证明书并登载在轨则网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募证明书；基 金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲演，将季度讲演登载 在轨则网站上，并将季度讲演教唆性公告登载在轨则报刊上；基金经管东说念主应当在上半年结果 之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登载在轨则网站上，并将中期讲演提 示性公告登载在轨则报刊上；基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年 度讲演，将年度讲演登载在轨则网站上，并将年度讲演教唆性公告登载在轨则报刊上。基金 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书 年度讲演中的财务司帐讲演应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审 计。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者 年度讲演。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，以加密传真、加密电子邮件或两边约定的其他等款式 将磋议报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果实时 书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度讲演完成当日，将磋议讲演提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管 东说念主在中期讲演完成当日，将磋议讲演提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进 行复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度讲演完成当日，将磋议讲演 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书基金经管 东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理款式为准。查对无误后，基金托管东说念主在 基金经管东说念主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务章的复核意见书，两边各自留 存一份。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致， 以基金经管东说念主的意见为准，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此变成的损 失由基金经管东说念主承担补偿工作，基金托管东说念主不负补偿工作，基金托管东说念主有权就关联情况报中 国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演或年度讲演复核完了后，需向基金 经管东说念主进行书面或电子阐发，以备有权机构对关联文献审核时教唆。   （六）暂停估值的情形 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应当 暂停估值；   六、基金份额持有东说念主名册的支撑   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的 内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和支撑，基金管 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金       更新的招募证明书 理东说念主和基金托管东说念主应按照现在关联执法分别支撑基金份额持有东说念主名册。支撑款式不错采取电 子或文档的格局。支撑期限不低于法定最低期限。   基金托管东说念主以电子版格局妥善支撑基金份额持有东说念主名册，并按时备份，保存期限不低于 法定最低期限。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵从袒护义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名册，应按磋议 法例轨则各自承担相应的工作。   七、争议处分款式   对于因《托管左券》的签订、内容、履行息争释而产生的或与《托管左券》磋议的争议， 两边当事东说念主应尽量通过协商、长入路线处分。不肯或者不成通过协商、长入款式处分的，任 何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会 届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东说念主均 具有不停力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、英勇、尽责地履行本左券规 定的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   《托管左券》受中国法律（不含港澳台立法）统治。   八、托管左券的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与阻隔   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被撤废、歇业或有其他基金托管东说念主收受基金资产；   （3）基金经管东说念主驱散、照章被撤废、歇业或有其他基金经管东说念主收受基金经管权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》轨则的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金      更新的招募证明书 财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则送还前，不分拨给基金份额持有东说念主。   家具计帐完成后，基金经管东说念主应配合基金托管东说念主对基金托管账户、证券账户及关联往返 账户实时进行刊出。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经妥当《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在轨则网站上，并将计帐讲演教唆性 公告登载在轨则报刊上。 工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型敞开式指数证券投资基金    更新的招募证明书   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法定最低期限。

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